下列关于道德与法律的说法,正确的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于道德与法律的说法,正确的是()。

A、表现形式不同

B、内容结构相同

C、调整范围相同

D、调整手段相同

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答案解析:道德与法律的区别,表现形式不同,法律是由国家制定或认可的一种行为规范,主要表现为各种制定法或者判例法,内容明确,通常以文字作为载体,以便人们认知和遵守。而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范,既可以是成文的,也可以是不成文的,没有特定的表现形式;B项,道德与法律内容结构不同,法律以权利义务为内容,要求权利义务对等,而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利;C项,道德与法律调整范围不同,一般

下列关于基金的绝对收益,说法错误的是()。

A、绝对收益与基准做比较

B、是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报

C、测量的是证券或投资组合的增值或贬值

D、基金的绝对收益的计算是基金业绩评价的第一步

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答案解析:基金的绝对收益的计算是基金业绩评价的第一步。绝对收益是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报,测量的是证券或投资组合的增值或贬值,常常用百分比来表示收益率。与相对收益不同,绝对收益不与基准做比较。

从业人员关于守法合规的正确观念和态度是()。

A、老老实实做人做事,不学法也能够做到守法

B、法律知识庞杂繁褥,从业人员无法学习

C、懂法才能依法办事,维护正当权益

D、工作之后再签合同也没关系

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答案解析:守法合规的基本要求包括:
①熟悉法律法规等行为规范;
②遵守法律法规等行为规范。

评价基金业绩需要考虑的因素包括投资目标与范围、基金风险水平、基金规模和()。

A、时期选择

B、操作策略

C、基金经理的工作年限

D、市场行情

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答案解析:不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别,因此,基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价,必须加以考虑的因素有投资目标与范围、基金风险水平、基金规模和时期选择。

封闭式基金的交易价格主要受()的影响。

A、投资基金规模大小

B、上市公司质量

C、二级市场供求关系

D、投资时间长短

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答案解析:封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时,封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象;反之,当需求低迷时,交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象。

一些机构所俗称的“成长基金”,按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径,以及国内外有关政策法规的界定,属于()范畴。

A、狭义创业投资基金

B、狭义股权投资基金

C、并购基金

D、定向增发投资基金

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答案解析:一些机构所俗称的“成长基金”,按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径,以及国内外有关政策法规的界定,属于狭义创业投资基金范畴。

()是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

A、公司型基金

B、合伙型基金

C、契约型基金

D、信托型基金

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答案解析:合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

证券投资基金的特点不包括()。

A、集合理财、专业管理

B、分散投资、分散风险

C、利益共享、风险共担

D、独立托管、保障安全

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答案解析:证券投资基金的特点包括:
(1)集合投资、专业管理。
(2)组合投资、分散风险。
(3)利益共享,风险共担。
(4)严格监管、信息透明。
(5)独立托管、保障安全。

道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式,下列关于两者的说法错误的是()。

A、道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断

B、都属于上层建筑范畴

C、二者在根本目的上具有一致性

D、法律对传播道德具有促进作用

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答案解析:道德以价值判断,即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准;而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断;道德与法律都属于上层建筑范畴;二者在根本目的上具有一致性;法律对传播道德具有促进作用。

我国的基金自律组织是()成立的中国证券投资基金业协会。

A、1991年8月28日

B、2002年12月4日

C、2012年6月7日

D、2013年2月4日

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答案解析:我国的基金自律组织是2012年6月7日成立的中国证券投资基金业协会。