股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。发起人持有的本公司-2021年证券从业资格考试答案

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股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起()年内不得转让。

A、1

B、2

C、3

D、4

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答案解析:

股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。

违反《证券投资基金法》规定,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。

A、1;3

B、1;5

C、3;5

D、5;10

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答案解析:《证券投资基金法》第一百二十九条 违反本法第六十条规定,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。

( )是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。

A、政府

B、中央银行

C、金融机构

D、企业

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答案解析:金融机构是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。

在申报债权期间,清算组()对债权人进行清偿。

A、可以

B、在一定条件下可以

C、不可以

D、在一定条件下不可以

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答案解析:在申报债权期间,清算组不可以对债权人进行清偿。

股权投资基金的核心是()。

A、为被投资企业寻找关键人才

B、通过成功的项目退出来实现收益

C、帮助被投资企业发挥竞争优势

D、通过参与被投资企业管理实现盈利

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答案解析:

股权投资基金的核心是通过成功的项目退出来实现收益,因此项目退出机制非常重要。

关于按投资领域分类的股权投资基金,下列说法错误的是()。

A、定向增发投资基金是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金

B、基础设施基金是指主要投资于基础设施项目的股权投资基金

C、不动产基金是指主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金,也称房地产投资基金

D、从广义创业投资基金层面看,创业投资基金和股权投资基金是两个不等同的概念

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答案解析:D项,从广义创业投资基金层面看,创业投资基金和股权投资基金是两个等同的概念,均是对创建企业和重建企业等广义创业活动(包括创建基础设施类企业、房地产项目类企业)的财务性投资;定向增发投资基金是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金;基础设施基金是指主要投资于基础设施项目的股权投资基金;不动产基金是指主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金,也称房地产投资基金。

促销和发行主要内容包括()。Ⅰ.审核通过后向交易所申请发行Ⅱ.推出研究报告,进行公司定位和估值Ⅲ.准备分析员说明会和路演Ⅳ.询价、促销,确定发行规模和定价范围

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:促销和发行主要内容包括:审核通过后向交易所申请发行;推出研究报告,进行公司定位和估值;准备分析员说明会和路演;询价、促销;确定发行规模和定价范围。

狭义的股权投资基金是指()。

A、并购基金

B、定增基金

C、基础设施基金

D、不动产基金

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答案解析:并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。狭义的股权投资基金是指并购基金;定向增发投资基金(定增基金),是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金;基础设施基金,是指主要投资于基础设施项目的股权投资基金;不动产基金,是指主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金,也叫做房地产投资基金。

狭义创业投资基金是指投资于处于各个创业阶段的( )企业的股权投资基金。

A、已上市成长性

B、已上市成熟性

C、未上市成长性

D、未上市成熟性

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答案解析:狭义创业投资基金是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。一些机构所俗称的“成长基金”,按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径,以及国内外有关政策法规的界定,属于狭义创业投资基金范畴。

违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()万元以上()万元以下罚款。

A、1:10

B、3:15

C、5;50

D、5;100

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答案解析:《证券投资基金法》第一百二十八条 违反本法规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处五万元以上五十万元以下罚款。