我国豆粕、豆油、棕榈油期货的标准仓单的形式包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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我国豆粕、豆油、棕榈油期货的标准仓单的形式包括()。

A、仓库标准仓单

B、通用标准仓单

C、厂库标准仓单

D、非通用标准仓单

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答案解析:见书。

期货从业人员自律管理的具体办法,包括()。

A、从业资格考试

B、从业资格注册和公示

C、执业行为准则

D、后续职业培训

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十条。期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

期货投资的资金管理和风险管理原则通常包括()等。

A、充分了解和认识期货交易的基本特点

B、慎重选择期货公司

C、制定正确投资战略,将风险降至可以承受的程度

D、规范自身行为,提高风险意识和心理承受力

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答案解析:见书。

客户向期货公司下达交易指令的方式包括()。

A、书面

B、电话

C、计算机

D、互联网

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答案解析:《期货公司管理办法》第五十六条

期货交易所应当遵循()的原则组织期货交易。

A、保证金制度

B、强行平仓制度

C、交割制度

D、风险警示制度

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答案解析:见书。

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度()。

A、保证金制度、风险准备金制度

B、当日无负债结算制度

C、涨跌停板制度

D、持仓限额和大户持仓报告制度

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答案解析:《期货交易管理条例》第十一条

期货公司若有下列()行为之一的,中国证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

A、任用无从业资格的人员从事期货业务

B、在办理从业资格申请过程中弄虚作假

C、在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,不予以配合

D、期货从业人员受到机构处分,机构未按规定履行报告义务

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十二条。有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:(一)任用无从业资格的人员从事期货业务;(二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假;(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务;(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
第二十三条协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。

A、责令改正

B、监管谈话

C、出具警示函

D、注销从业资格

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

中国金融期货交易所规定,套期保值额度由交易所根据套期保值申请人的()和市场情况审批。

A、套期保值品种

B、现货市场交易情况

C、套期保值时间

D、资信状况

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答案解析:见书。

证券公司与期货公司()中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。

A、签订

B、变更

C、终止

D、以上答案均正确

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第11条。