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期货交易与期货期权交易的不同之处是()。
A、合同标的物不同
B、买卖双方的权利义务不同
C、保证金规定不同
D、市场风险不同
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答案解析:见书。
期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力,包括的内容有()。
A、从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核
B、从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力
C、机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高专业胜任能力
D、从业人员在从事期货业务前,应具备相应的专业知识、技能和职业道德
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第4章。
证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。
A、进行期货交易
B、作获利保证、共担风险等承诺
C、虚假宣传
D、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
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答案解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。
A、风险隔离
B、合规检查
C、内部控制
D、业务规则
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答案解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条。证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:
(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前
在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供()服务。
A、协助办理开户手续
B、提供期货行情信息、交易设施
C、代期货公司、客户收取期货保证金
D、利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金
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答案解析:见书。
期货从业人员在(),应当遵守保守秘密的行为准则。
A、保守国家秘密
B、所在机构秘密
C、投资者的商业秘密及个人隐私
D、在执业过程中所获得的未公开的重要信息
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第8条。
关于套利的说法,正确的有()。
A、利用相关市场或相关合约之间的价差变化进行操作
B、在相关市场或相关合约上进行交易方向相反的交易
C、以价差发生有利变化而获利为目的
D、套利交易风险比期货投机要小
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答案解析:见书。
会员或者客户违反期货交易所交易规则并且对市场正在产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括()。
A、限制入金、限制出金
B、限制开仓、限制平仓
C、提高保证金标准
D、强行平仓
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答案解析:《期货交易所管理办法》第八十五条
根据《期货从业人员管理办法》,机构应当为其任用的人员办理从业资格申请,被任用者应符合的条件有()。
A、具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用
B、品行端正,具有良好的职业道德
C、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司不得()。
A、利用客户的交易编码进行期货交易
B、代客户下达交易指令
C、代客户接收、保管或者修改交易密码
D、代理客户进行期货交易
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条。证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。