区域性股权交易市场接受省级人民政府监管,()为区域性市场提供-2021年证券从业资格考试答案

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区域性股权交易市场接受省级人民政府监管,()为区域性市场提供业务指导和服务。

A、省级人民政府

B、中国证监会及其派出机构

C、中国证券业协会

D、证券交易所

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答案解析:区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场,接受省级人民政府监管,中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。

政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于()的企业。Ⅰ.种子期Ⅱ.起步期Ⅲ.成长期Ⅳ.成熟期

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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答案解析:政府引导基金通过鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期的企业,弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期企业的不足。

在基金收益分配中,按基金分配,是指投后退出的所有资金首先用于()后,基金管理人才参与超额收益的分配。Ⅰ.返还全体投资者的出资本金Ⅱ.事先约定的优先收益Ⅲ.管理费用

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:在基金收益分配中,按基金分配,是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金,以及事先约定的优先收益后,基金管理人才参与超额收益的分配。

私募股权投资基金在完成投资项目之后,退出的最佳渠道是()。

A、首次公开发行

B、买壳上市或借壳上市

C、管理层回购

D、二次出售

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答案解析:ABCD四项均为私募股权投资基金在完成投资项目之后可采取的退出机制。其中,首次公开发行(IPO)是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。此后,对象企业将变为上市公司,股票在证券市场上进行公开交易,私募股权投资基金可以通过出售其持有的股票收回现金。一般来说,首次公开发行伴随着巨大的资本利得,被认为是退出的最佳渠道;买壳上市或借壳上市是指私募股权投资基金通过收购上市公司一定数量股权取得控制权后

在基金收益分配中,按单一项目分配,是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在()之间分配,而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

A、基金投资者和管理人

B、基金投资者和托管人

C、股东和管理人

D、股东和托管人

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答案解析:按单一项目分配,是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配,而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括()。

A、参股

B、融资担保

C、跟进投资

D、政策性贷款

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答案解析:政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。参股是指政府引导基金主要通过参股方式,吸引社会资本共同发起设立创业投资企业。 融资担保是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保,支持其通过债权融资增强投资能力跟进投资是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金,通过跟进投资,支持创业投资基金发展并引导其投资方向。

下列属于投资后项目监控的主要方式包括()。Ⅰ.跟踪协议条款执行情况Ⅱ.监控被投资企业财务状况Ⅲ.参与被投资企业重大经营决策Ⅳ.预测基金收益

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:投资后项目监控的主要方式包括:
(1) 跟踪协议条款执行情况;
(2)监控被投资企业财务状况 ;
(3) 参与被投资企业重大经营决策。

契约型基金的参与主体不包括(   )。

A、普通合伙人

B、基金投资者

C、基金管理人

D、基金托管人

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答案解析:

契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人、基金托管人。

私募股权投资基金的组织结构不包括()。

A、有限合伙制

B、责任制

C、信托制

D、公司制

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答案解析:私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构。

为了降低股权投资后的委托代理风险,股权投资基金()通常会参与被投资企业股东大会、董事会和监事会。

A、管理人

B、持有人

C、发起人

D、托管人

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答案解析:为了降低股权投资后的委托代理风险,股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会、董事会和监事会。