交易型开放式指数基金属于开放式基金的一种特殊类型,它结合了封-2021年证券从业资格考试答案

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交易型开放式指数基金属于开放式基金的一种特殊类型,它结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点,投资者既可以向基金管理公司申购或赎回基金份额,同时,又可以像封闭式基金一样在二级市场上按市场价格买卖ETF份额。

A、正确

B、错误

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答案解析:交易型开放式指数基金属于开放式基金的一种特殊类型,它结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点,投资者既可以向基金管理公司申购或赎回基金份额,同时,又可以像封闭式基金一样在二级市场上按市场价格买卖ETF份额,不过,申购赎回必须以一篮子股票换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票。

期货公司的负债是指期货公司的对外负债,包含客户权益。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条  本办法相关用语含义如下: (三)负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,不含客户权益。

企业进行风险管理的重点主要是分析自身的资产结构。

A、正确

B、错误

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答案解析:企业进行风险管理的重点主要是分析自身的资产结构。

当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十八条 当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

每手股指期货合约的价值为股指期货指数点乘以合约乘数。

A、正确

B、错误

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答案解析:一张股指期货合约的合约价值用股指期货指数点乘以合约乘数。如沪深300指数期货的合约乘数为300元,当沪深300指数期货指数点为2300点时,合约价值=2 300×300=69万元。

实行强制减仓时,所有客户都应按照持仓比例自动撮合成交。

A、正确

B、错误

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答案解析:在某合约连续出现涨(跌)停板单边无连续报价时,实行强制减仓。实行强制减仓时,交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单,以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

保证金比率越低,杆杆效应就越大,高收益和高风险的特点就越明显。

A、正确

B、错误

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答案解析:保证金比率越低,杆杆效应就越大,高收益和高风险的特点就越明显。

当存在期货指数低估时,投资者可以进行正向套利,反之,则采用反向套利。

A、正确

B、错误

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答案解析:当存在期货指数低估时,投资者可以进行反向套利,反之,则采用正向套利。

公司制期货交易所总经理每届任期3年,连任不得超过两届。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第四十七条 期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年,连任不得超过两届。

期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照规定的比例计入净资本。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条  期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。  期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。 期货公司不得互相持有次级债务。