在股权投资基金退出阶段,律师提供的服务不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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在股权投资基金退出阶段,律师提供的服务不包括()。

A、按照基金管理人的委托,研究基金投资的退出结构及方式

B、按照法律规定和基金合同的约定,协助确定清算主体

C、根据不同退出方式的相关法律规定,起草相关法律文件

D、参与谈判,协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益

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答案解析:协助确定清算主体是律师在股权投资基金清算阶段提供的服务。

下列选项中不属于基金宣传推介材料的是 (  )。

A、公开出版资料

B、互联网资料

C、海报

D、口碑

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答案解析:基金宣传推介材料:包括:①公开出版资料;②宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料;③海报、户外广告;④电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料;⑤中国证监会规定的其他材料。

中国基金业协会于()发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》,正式启动私募基金管理人分类公示制度。

A、2015年3月

B、2016年2月

C、2014年12月

D、2014年11月

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答案解析:《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》于2015年3月发布。

进行杠杆收购融资中,夹层资本相对于股权资本()。

A、优先级高,成本低

B、优先级高,成本高

C、优先级低,成本低

D、优先级低,成本高

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答案解析:在杠杆收购融资中,夹层资本比银行贷款优先级低、成本高,比股权资本优先级高、成本低,进一步拓展了杠杆收购基金的融资渠道,提高了可用杠杆水平。

签署投资备忘录是基金投资运作的()阶段

A、投资

B、管理

C、募集

D、退出

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答案解析:在投资阶段,基金管理机构将资金投向被投资企业。这一阶段主要包括项目开发与初审、立项、签署投资备忘录、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割等环节。

股权投资基金信息披露的禁止性行为不包括()。

A、有重大遗漏

B、登载投资者恭贺性文字

C、公开披露

D、委托第三方机构进行披露

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答案解析:信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为:

(1)公开披露或者变相公开披露;
(2)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(3)对投资业绩进行预测;
(4)违规承诺收益或者承担损失;
(5)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
(6)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭

就尽职调查本身而言,最为重要的部分为()。

A、制定调查计划

B、设计投资方案

C、起草尽职调查与风险控制报告

D、收集与分析材料

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答案解析:仅就尽职调查本身而言,最重要的部分为资科收集与分析。

取消基金管理人登记证明的规定是()。

A、《私募基金登记备案相关问题解答》

B、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

C、《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》

D、《私募投资基金监督管理暂行办法》

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答案解析:2016年2月5日,基金业协会发布了《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》,对基金管理人的登记、基金备案提出了新的规定,即取消基金管理人登记证明、加强信息报送、基金管理人登记和重大事项变更提交法律意见书以及高管从业人员资格管理。

基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动信息沟通和( )。

A、监督指导

B、审批监督

C、员工自律

D、内部监控

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答案解析:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

用成本法进行估值,主要是在企业()的基础上,确定评估范围。

A、资产负债表

B、权益表

C、现金流量表

D、成本费用表

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答案解析:成本法是指首先估测被评估资产的现值再取得成本(重置成本)然后估测被评估资产已存在的各种贬值因素,并将其从重置成本中扣除而得到被评估资产价值的评估方法。主要是在企业资产负债表的基础上,确定评估范围。