（１）应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。

（２）不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,私募基金管理人的高级管理人员应具备的基本条件是()。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.最近三年没有重大失信记录Ⅲ.被中国证监会采取市场禁入措施Ⅳ.具有三年以上股票投资经验

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信（Ⅰ正确），最近三年没有重大失信记录（Ⅱ正确），未被中国证监会采取市场禁入措施。

投资者集中社会资金主要方式为发行( )。

A、债务凭证

B、股票

C、受益凭证

D、资金拨付确认函

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答案解析：选项C正确：投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。它主要通过向投资者发行受益凭证（基金份额），将社会上的资金集中起来，交由专业的基金管理机构投资于各种资产，实现保值增值。

中国证监会对股权投资基金的调查手段不包括()。

A、刑事处罚

B、现场调查

C、查看高管个人证券账户

D、封存可能转移、藏匿和损毁的资料和文件

正确答案：公需科目题库搜索,培训助理Weixin：（xzs9529）

答案解析：

中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取以下措施：

(1）进行现场检查，并要求报送有关的业务资料；

(2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；

(3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；

(4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料；

(5）查阅、复制当事人和

下列指标中不能表示被投资企业财务情况的是()。

A、资金使用情况

B、重大财务方案

C、财务报告

D、市场占有率情况

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答案解析：股权投资基金对被投资企业的风险监控的重要途径之一是在投资后对被投资企业的财务状况进行监控，对被投资企业进行财务分析，以便及时发现生产经营中的重大变化并及时采取措施。财务指标主要包括资金使用情况（选项A能表示）、三大财务报表（选项C能表示）、会计制度与重大财务方案（选项B能表示）、进驻财务监督人员的反馈情况等。

关于契约型基金和公司型基金的区别,以下表述正确的是()。Ⅰ.法律主体资格不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金运营依据不同Ⅳ.监管机构不同Ⅴ.交易场所不同

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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答案解析：

选项A符合题意：1、法律依据不同。公司型基金组建的依据是公司法，而契约型基金的组建依照基金契约，信托法是其设立的法律依据。

2、基金财产的法人资格不同。公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有法人资格。（Ⅰ项符合题意）

3、发行的凭证不同。公司型基金发行的是股票，契约型基金发行的是受益凭证（基金单位）

4、投资者的地位不同。公司型基金的投资者作为公司的股东

为向某机构投资者销售基金,A公司拟降低存量公募基金B的销售服务费率,下列做法正确的是()。

A、先收后返

B、直接免收

C、新设低费率产品份额

D、财务处理

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答案解析：基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等,重大事件发出之日起()日内披露临时报告。

A、3

B、1

C、5

D、2

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答案解析：选项D符合题意：及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。