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下列关于私募基金份额转让的说法中,错误的是()。

A、私募基金份额可以转让给多个投资者,转让后的人数不受限制

B、私募基金份额转让应当符合基金合同的约定

C、私募基金份额转让的受让者应当是合格投资者

D、私募基金份额转让应当签订转让协议并办理相关备案程序

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答案解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应

某投资者投资1万元申购开放式基金,假设申购当日基金份额净值为1.01元,申购费率为1%,则其可得的申购份额为()份。

A、9900.99

B、9802.96

C、9999.99

D、10100.00

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答案解析：净申购金额=申购金额/（1+申购费率）=10 000/(1+1%)=9 900.99（元），申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9 900.99/1.01=9 802.96（份）。

《私募投资基金监督管理暂行办法》,不适用于()。

A、公募基金管理人从事私募基金业务

B、私募基金管理人从事公募基金管理业务

C、公募基金管理人子公司从事私募基金业务

D、私募基金管理人从事私募基金业务

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答案解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》不能约束公募基金业务。

投资者购买契约型股权投资基金后,()是合法的。

A、将所购买的基金权益折分平价分销给不特定人群

B、将所购买的基金权益折分加价分销给不特定人群

C、将所购买的基份额按照基金合同的约定转让给第三方

D、将所购买的基金份额再募集一只基金

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答案解析：

选项C符合题意：基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分。两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。

任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者及其人数标准。

证券投资基金业协会的会员不包括()。

A、联席会员

B、一般会员

C、普通会员

D、特别会员

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答案解析：会员分为四类：普通会员、联席会员、特别会员、观察会员。基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员；基金服务机构加入协会的，为联席会员；证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员。

个人投资者在申购基金时未选择分红方式,当发生基金分红时,管理人对此类客户的处理方式是()。

A、暂时挂账处理

B、通知客户选择分红方式,待客户明确后再行处理

C、现金分红

D、红利再投

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答案解析：根据有关规定，基金收益分配默认为采用现金方式。开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润，转为基金份额，即选择分红再投资。基金份额持有人事先没有做出选择的，基金管理人应当支付现金。

关于国有股权非上市转让的转让价款支付的说法,正确的是()。

A、交易价款原则上应当自合同生效之日起10个工作日内一次付清

B、采用分期付款方式的,首期付款应在合同生效之日起10个工作日内支付

C、采用分期付款方式的,在支付首期付款后,其余款项付款期限不得超过1年

D、采用分期付款方式的,首期付款不得低于总价款的20%

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答案解析：

国有股权非上市转让的交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。（选项A错误）

金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起5个工作日内支付；（选项BD错误）其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年。（选项C正确）

下列关于开放式基金认购的说法中,正确的是()。

A、已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销

B、申购份额通常在T+2日之内确认,认购份额要在基金合同生效时确认

C、投资者在募集期内,只能认购一次基金份额

D、投资者进行认购时,需拥有沪、深证券账户

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答案解析：选项A说法错误：一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销；选项C说法错误：投资者在募集期内可以多次认购基金份额；选项D说法错误：投资者进行认购时，如果没有在注册登记机构开立基金账户，需提前在注册登记机构开立基金账户。

基金估值的第一主体是()。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、中国证监会

D、中国证券投资基金业协会

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答案解析：基金管理人是基金估值的第一责任主体。

在下列情形中,符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是()。

A、公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担,与公司无关

B、公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任

C、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制

D、公司设立了独立的监察稽核部,并要求督察长和监察稽核专员负责全公司的内部控制

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答案解析：基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。