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某股权投资基金到期拟进行清算,投资基金存续期限一共为5年,投资基金建立时,一次性全部实缴资金为5亿元,全部投资基金退出为9亿元,基金存续期共产生税费5000万元,基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金配置8%(单利)门槛收益,超出门槛收益部分后,基金管理人按20%比例提取业绩报酬,无追赶机制。有投资者A,实缴资本金3000万元,基金清算时,投资者A分配到的收益为()万元。
A、2100
B、1920
C、5100
D、6100
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答案解析：
1.偿还投资者本金和支付利息，9-5-0.5=3.5亿元，偿还后剩余3.5亿元；
2.支付投资者门槛收益，门槛收益=5亿*8%*5年）=2亿元，还剩3.5-2=1.5亿元；
3.剩余资产在投资者和管理人之间分，管理人可以得到：1.5*20%=0.3亿元，投资者得到1.5-0.3=1.2亿元；
4.总的投资者一共可以分到：2+1.2=3.2亿元，投资者A投资
基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚或声誉损失的风险。
A、投资合规性风险
B、信息披露合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、销售合规性风险
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答案解析：基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
假设某一时间内某基金的平均收益率为40%,该基金的标准差为0.5,当前一年定期存款利率为5%,则该基金的夏普比率为()。
A、0.80
B、0.65
C、0.70
D、0.60
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答案解析：
夏普比率的计算公式为： 某股权投资基金到期拟进行清算,投资基金存续期限一共为5年,投资基金建立时,一次性全部实缴资金为5亿元,全部投资基金退出为9亿元,基金存续期共产生税费5000万元,基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金配置8%(单利)门槛收益,超出门槛收益部分后,基金管理人按20%比例提取业绩报酬,无追赶机制。基金管理人分配的业绩报酬金额为()。 A、3000 B、0 C、8000 D、4000 正确答案：公需科目题库搜索 答案解析：基金管理人应分配的报酬为（9-5*（1+8%*5）-0.5）*20%=0.3亿=3000万 基金宣传推介材料是指()。 A、推荐基金向公众分发或者颁布,使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息 B、推荐基金向特定客户分发或者颁布,使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息 C、推荐基金向公众分发或者颁布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息 D、推荐基金向特定客户分发或者颁布,使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息 正确答案：公需科目题库搜索 答案解析：《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。 基金公司投资交易过程中,监控组合投资交易情况的部门有()。Ⅰ.基金经理及投资总监Ⅱ.法律监察部Ⅲ.风险管理部Ⅳ.交易管理部 A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：公需科目题库搜索 答案解析：在投资组合构建及执行过程中，投资部须将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会，对投资组合的潜在风险进行充分估计并制定风险预案。基金经理以及投资总监、法律监察部、风险管理部、交易管理部等部门均会对组合的投资交易情况进行监控。 下列关于公募基金管理人高管的任职条件的说法中,正确的有()。Ⅰ.应当具备基金从业资格Ⅱ.不得在基金托管人处兼职Ⅲ.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规Ⅳ.须具有3年以上基金投资从业经历 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：公需科目题库搜索 答案解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 下列关于基金的会计核算工作的说法中,错误的是()。 A、对所管理的基金应当独立核算 B、基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体 C、不同基金账薄记录应当相互独立 D、不同基金的名册登记应当独立 正确答案：公需科目题库搜索 答案解析：基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体，对所管理的基金应当以每只基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。 下列符合基金公司内部控制目标的是()。 A、制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有奖惩措施 B、合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时 C、督察长兼职财务负责人,更好地防范和化解经营风险 D、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度 正确答案：公需科目题库搜索 答案解析：在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括：建立企业风险评估机构，制定防范或规避风险的措施，设立风险信息反馈机制，制定防范风险的奖惩制度等。 甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了15 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 正确答案：公需科目题库搜索 答案解析：投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金（Ⅰ项违规）。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人（Ⅱ项违规）。非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介（Ⅲ项违规）。
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