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《评价办法》实施后,()不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构所提供的基金评价结果。
A、基金管理公司
B、基金销售机构
C、中风险等缘
D、中国证监会指定的信息披露媒体
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答案解析:见书。
投资者教育的意义在于()。
A、有助于培育成熟的投资理念,增强投资者风险意识
B、有助于增强基金行业的市场化调节机制,夯实市场发展的基础
C、有助于开拓基金销售市场,提高基金销售人员业绩
D、有助于增强基金投资者的自我保护能力,提高市场监管效率
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答案解析:见书。
基金分析评价方法中的定性分析主要指研究人员()。
A、对基金相关人员、相关事件、业务流程等进行调研和判断
B、对基金净值、资产配置、重仓股等基金公开信息进行整理、归纳
C、分析证券基金投资逻辑和市场策略的优劣
D、衡量基金经理及投研团队的投资能力及风险控制能力
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答案解析:对基金净值、资产配置、重仓股等基金公开信息进行整理、归纳是定量分析。
以下属于中国基金业的特有现象的是()。
A、大部分投资者选择运作了一段时间、有优秀历史业绩的老基金
B、投资者追捧首发基金、优质基金的高赎回比例
C、把基金当作股票操作,频繁进出
D、基金为了减少赎回,被迫分红以降低面值
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答案解析:大部分投资者选择运作了一段时间、有优秀历史业绩的老基金是在成熟的美国基金市场里的现象,中国投资者追捧首发基金,优质基金赎回比例高。
《评价办法》明确了机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为包括:()。
A、对不同分类的基金进行合并评价
B、对基金合同生效不足6月的基金进行评奖或单一指标排名
C、对特定客户资产管理计划进行评价
D、对基金、基金管理人评级的更新间隔多于3个月
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答案解析:对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月是被禁止的行为。
基金分析和评价的一致性原则包含两层含义:()。
A、对同一类基金进行分析评价时,应根据每一个基金的特性,选取合适的标准和方法
B、对同一类基金进行分析评价时,应保持标准、方法等的一致性
C、对不同类别的基金进行分析评价时,应保持标准、方法等的一致性
D、对不同类别的基金进行分析评价时,应根据每一类基金的特性,选取适合的标准和方法
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答案解析:见书。
基金公司的投资和研究能力考察的要点有()。
A、公司投资和研究人员情况
B、公司投资和研究架构情况
C、公司投资和研究的理念、方法及流程情况
D、公司投资风险控制情况
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答案解析:风险控制情况不包括在投资和研究能力考察要点之中。
《评价办法》发布的意义在于()。
A、有助于提升基金管理者的经营水平,营造充分竞争的环境
B、使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循,让基金评级业务的开展更加合规有序
C、有助于让基金投资者培养长期投资的理念,并为基金经理按照自己的投资理念去管理基金营造良好的环境
D、有助于提升基金评级机构的专业水平,有利于基金评级机构的健康发展
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答案解析:见书。
为了(),基金行业的每个参与主体都需要积极开展投资者教育这项工作。
A、更好地保护投资者的权益
B、更多地增加基金销售人员的利益
C、维护基金行业长期、持续、稳定的发展
D、防范基金销售机构和基金投资者间潜在的纠纷和诉讼风险
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答案解析:见书。