根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标负-2021年证券从业资格考试答案

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标负债与净资产比例的预警标准是()。

A、120

B、150

C、100

D、80

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(五)负债与净资产的比例不得高于 150%;

第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。
所以,负债与净资产比例的预警标准150%×80%=

根据《期货市场客户开户管理规定》期货交易所应当向客户交易编码申请的处理结果发送给()。

A、客户

B、期货公司

C、中国期货保证金监控中心

D、中国期货业协会

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十条期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给期货公司。

在期货期权交易中,保证金缴纳方为期权的()。

A、卖方

B、买方

C、买卖双方

D、中间人

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答案解析:期权买方的最大风险仅限于已经支付的期权费,所以无需缴纳保证金;而卖方可能损失巨大,所以必须缴纳保证金作为履约担保。

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作(),了解投资者风险承受能力情况。

A、投资者风险承受能力评估问卷

B、投资者适当性评估数据

C、期货产品和服务风险等级评估表

D、期货产品和服务风险等级名录

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十一条 经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况。

中金所国债期货合约对应的最便宜可交割债券百元面值的基点价值为0.0400元,其转换因子为1.2500,该期货合约的基点价值为()元。

A、0.05

B、500

C、0.032

D、320

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答案解析:

基点价值是利率每变化一个基点(0.01个百分点)引起的债券价格变动的绝对额。国债期货合约的基点价值约等于最便宜可交割国债的基点价值除以其转换因子。

因此,该期货合约的基点价值为: 0.0400 / 1.2500 = 0.032元。

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。

A、2年

B、3年

C、5年

D、6年

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十二条 投资经理应当依法取得从业资格,具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

资产管理计划的类别中,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为()。

A、权益类

B、混合类

C、固定收益类

D、商品及金融衍生品类

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十条 资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向,具备清晰的风险收益特征,并区分最终投向资产类别,按照下列规定确定资产管理计划所属类别:

(一)投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的,为固定收益类;
(二)投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的,为权益类;

拟在广南市申请设立的某期货交易所,其不能使用的名称是()。

A、广南交易所

B、广南商品期货交易所

C、广南商品交易所

D、广南期货交易所

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七条经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

下列机构任用从业人员适用《期货从业人员管理办法》的是()。

A、期货交易所自营会员

B、期货交易所

C、期货公司

D、期货业协会

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第三条本办法所称机构是指:

(一)期货公司;

(二)期货交易所的非期货公司结算会员;

(三)期货投资咨询机构;

(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;

(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。