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510、证券有广义和狭义之分,我国证券法规定的证券有()。
A、股票
B、公司债券
C、可转换公司债券
D、汇票、本票、支票
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答案解析：我国证券法规定的证券为股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。
517、A股份有限公司拟公开发行股票并上市。A公司应当具有持续盈利能力,不得有下列影响持续盈利能力的情形()。
A、发行人的经营模式、产品或者服务的品种结构已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B、发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
C、发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D、发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
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答案解析：发行人应当具有持续盈利能力，不得具有题目中所描述的情形。
511、下列关于证券法律制度相关规定的说法中,正确的有()。
A、证券监管机构是指代表政府对证券市场进行监督管理的机构
B、证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构
C、未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
D、向特定对象转让股票,未依法报经证监会核准的,转让后,公司股东累计不得超过200人
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答案解析：以上四项表述均是正确的。
508、甲股份有限公司为非上市公众公司,2012年10月准备定向发行新股,下列其确定的发行对象的情形中,符合法律规定有()。
A、向本公司的12名核心员工、监事2名和符合规定的本行业20名自然人投资者发行
B、向本公司300名股东定向配售股份
C、向本公司的10名董事、1名总经理、1名副经理和符合规定的本行业20家机构投资者发行
D、向本公司的30名核心员工、1名总经理和10名监事发行
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答案解析：根据规定，定向发行特定对象的范围。特定对象的范围包括下列机构或者自然人：（1）公司股东；（2）公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；（3）符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。公司确定发行对象时，符合上面第（2）项、第（3）项规定的投资者“合计不得超过35名”。选项D中，超过了35名特定对象，因此不符合规定。选项B中的本公司股东不受此数量限制。
513、下列关于股票特征的说法中,正确的有()。
A、股票是有价证券
B、股票是要式证券
C、股票是有偿还期限的证券
D、股票是一种高风险金融工具
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答案解析：股票是无偿还期限的证券，C选项的表述不正确。
509、关于非上市公众公司,下列说法正确的有()。
A、因股票以非公开方式转让导致股东累计超过200人,股份公司在向中国证监会申请前,该股份公司股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
B、因股票以非公开方式转让导致股东累计超过200人,股份公司如果在3个月内将股东人数降至200人以内的,可以不提出申请
C、非上市公众公司发行股票的特定对象不能包括公司的董事
D、非上市公众公司的股票公开转让应当在依法设立的全国中小企业股份转让系统中进行
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答案解析：发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人：(1)公司股东。(2)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工。(3)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。
514、上市公司收购中,下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有()。
A、甲投资者已经持有A上市公司35%的股份,依法持有的事实发生起第6个月,甲增持A公司1%的股份
B、乙投资者已经持有B上市公司40%的股份,依法持有的事实发生起第三年,乙增持B公司1%的股份
C、丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%,丙继续增加其在该公司拥有的权益,该增持已经影响C公司的上市地位
D、丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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答案解析：根据规定，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项包括：在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，选项A的情形不符合该规定，选项B的情形由于是在第三年增持，超过了12个月，因此适用直接办理股份转让和过户的情况；在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在
516、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,下列关于上市公司发行股份购买资产的要求的说法中,正确的有()。
A、应当有利于提高上市公司资产质量
B、上市公司发行股份所购买的资产,应当为权属清晰的经营性资产,并能在约定期限内办理完毕权属转移手续
C、有利于上市公司减少关联交易和避免同业竞争,增强独立性
D、上市公司最近一年及一期财务会计报告即便被注册会计师出具保留意见审计报告的,只要经注册会计师专项核查确认,该保留意见所涉及事项的重大影响已经消除或者将通过本次交易予以消除的,那么也符合规定
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答案解析：根据规定，上市公司发行股份购买资产，应当符合下列规定：（1）有利于提高上市公司资产质量、改善公司财务状况和增强持续盈利能力；有利于上市公司减少关联交易和避免同业竞争，增强独立性；（2）上市公司最近一年及一期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告；被出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的，须经注册会计师专项核查确认，该保留意见、否定意见或者无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除
515、甲上市公司专门从事食品生产经营,2012年,乙公司对甲公司进行资产重组,按照约定,乙公司将其下属的专门用于生产薯片的先进生产厂房和配套生产线的经营实体出售给甲公司,双方拟订的成交金额为2亿元,甲公司以股权支付并导致控制权转移,已知甲公司2011年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额为1.3亿元,关于该重大资产重组的情况,应当符合的条件有()。
A、不会导致甲公司不符合股票上市条件
B、购买的该经营实体持续经营时间应在1年以上
C、购买的该经营实体最近两个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币2000万元
D、不能存在损害甲公司股东合法权益的情形
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答案解析：根据规定，上市公司向收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100％以上的，上市公司购买的资产对应的经营实体持续经营时间应在3年以上（自控制权发生变更之日起），最近两个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币2000万元，因此选项B的说法错误。另外，此特殊重组的情况还要满足上市公司重大资产重组的一般要求，选项A和D均为一般要求的内容
512、下列关于公司债券与股票的表述,正确的有()。
A、债券是债权凭证,债券持有人享有对公司的还本付息权,不参与公司的决策经营;股票是股东权凭证,股东享有参与公司的经营管理权和利润分配权
B、债券与股票都有偿还期限
C、债券通常有固定的利率,与公司的绩效没有直接联系,收益比较稳定,风险比股票小
D、在公司破产时,债券持有人享有优先于股东对公司剩余资产的索取权
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答案解析：债券有偿还期限，股票没有偿还期限。