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443、下列情形中,构成上市公司增发股票障碍的有()。
A、本次发行的申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C、上市公司因违反证券法律、行政法规或规章,受到证监会的行政处罚
D、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被证监会立案调查
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答案解析：题目四个选项均当选。
441、上市公司非公开发行股票,下列表述不正确的有()。
A、发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
B、发行对象只能是境内投资者,不能是境外投资者
C、本次发行不能导致上市公司控制权发生变化
D、本次发行申请文件不能有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
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答案解析：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％；选项A错误。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准；选项B错误。如果本次发行导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合证监会的其他规定；选项C错误。
444、甲上市公司拟于2013年10月增发股票,下列情形构成增发障碍的有()。
A、甲公司的现任总经理最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责
B、甲公司的高级管理人员和核心技术人员最近12个月内发生重大不利变化
C、甲公司最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
D、投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
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答案解析：上市公司增发股票，要求现任董事、监事和高级管理人员最近36个月内未受到过证监会的行政处罚、最近l2个月内未受到过证券交易所的公开谴责；选项A构成障碍。上市公司增发股票，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化；选项B构成障碍。
447、证券承销采取代销和包销两种方式,对此,下列说法正确的有()。
A、证券公司承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人,属于代销
B、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,属于包销
C、发行证券票面总值超过人民币3000万元的,应当由承销团承销
D、证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
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答案解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
446、关于证监会对发行人首次公开发行股票的申请,下列表述正确的有()。
A、证监会收到申请文件后,应在5个工作日内作出是否受理的决定
B、国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请
C、发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成
D、发行审核委员会以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见
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答案解析：题目四个选项均正确。
440、上市公司非公开发行股票,下列关于其发行对象的表述正确的有()。
A、非公开发行的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件,其发行对象不超过10名
B、发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的上市公司原股东不超过10名
C、证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的,视为2个发行对象
D、信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购
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答案解析：发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名；选项B错误。证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为一个发行对象；选项C错误。
438、关于上市公司非公开发行股票的程序,下列表述正确的有()。
A、董事会决议公告后,若本次非公开发行股票股东大会决议的有效期已过,则需要重新召开董事会,由董事会重新确定本次发行的定价基准日
B、董事会决议公告后,若本次发行方案发生变化,则需要重新召开董事会,由董事会重新确定本次发行的定价基准日
C、股东大会就非公开发行股票作出的决定,关联股东的应当回避表决。关联股东是指董事会决议已确定为本次发行对象的股东及其关联人
D、本次发行涉及资产审计、评估或者上市公司盈利预测的,资产审计结果、评估结果和经审核的盈利预测报告最迟应随召开股东大会的通知同时公告
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答案解析：四个选项表述均正确。
445、发行人首次公开发行股票,股东大会应就本次发行股票作出决议,决议事项包括()。
A、价格区间或者定价方式
B、募集资金用途
C、发行对象
D、发行前滚存利润的分配方案
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答案解析：决议至少应当包括下列事项：本次发行股票的种类和数量；发行对象；价格区间或者定价方式；募集资金用途；发行前滚存利润的分配方案；决议的有效期；对董事会办理本次发行具体事宜的授权；其他必须明确的事项。
442、根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()。
A、现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的,不得非公开发行股票
B、发行对象不超过10名
C、实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
D、发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
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答案解析：四个选项表述均正确。
439、上市公司配股失败的下列表述中,正确的有()。
A、控股股东不履行认配股份的承诺,导致配股失败
B、代销期限届满,原股东认购股票的数量为达到拟配售数量70%,导致配股失败
C、代销期限届满,原股东认购股票的数量为达到拟配售数量50%,导致配股失败
D、配股失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
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答案解析：控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量为达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。