期货公司不符合持续性经营规则,且逾期未改正,其行为涉嫌严重违-2021年证券从业资格考试答案

题目来于:公需课题库助手(https://gongxuke.net/

期货公司不符合持续性经营规则,且逾期未改正,其行为涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取一定措施,下面表述不准确的是()。

A、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

B、停止批准人员招聘

C、责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

D、责令辞退有关业务部门、分支机构的负责人员,或禁止其上班

正确答案:公需科目题库搜索D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。

期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督

下列属于国务院期货监督管理机构负责的有()。

A、制定期货交易所的管理办法

B、审批设立期货交易所

C、任免期货交易所负责人

D、设计期货合约

正确答案:公需科目题库搜索BC

答案解析:《期货交易管理条例》第六条 设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。第七条 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。期货合约的设计由期货交易所负责。

下列()机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

A、期货交易所

B、期货公司

C、期货保证金安全存管监控机构

D、期货业协会

正确答案:公需科目题库搜索BC

答案解析:《期货交易管理条例》第四十八条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

期货公司分支机构不符合持续性经营规则且逾期未改正的,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,国务院期货监督管理机构可以采取()等措施。

A、罚款

B、限制向公司高级管理人员支付报酬

C、限制分配红利

D、责令更换相关部门负责人

正确答案:公需科目题库搜索CD

答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。

期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货

下列关于期货交易所的说法,正确的有()。

A、设立期货交易所由国务院审批

B、期货交易所可以实行会员分级结算制度

C、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D、期货交易所会员不能是自然人

正确答案:公需科目题库搜索D

答案解析:《期货交易管理条例》第六条设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。   期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

期货市场的市场风险包括()。

A、利率风险

B、汇率风险

C、权益风险

D、商品风险

正确答案:公需科目题库搜索BCD

答案解析:期货市场的市场风险可以分为利率风险、汇率风险、权益风险、商品风险等。

申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,下面对有关条件表述不准确的是()。

A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格

B、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无任何违法违规记录

C、有经营场所和业务设施

D、有公司章程

正确答案:公需科目题库搜索CD

答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:   (一)注册资本最低限额为人民币3000万元;   (二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;   (三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;   (四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;   (五)有合格的经营场所和业

内幕信息,是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息,包括()。

A、国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

B、期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

C、期货交易所会员、客户的资金和交易动向

D、国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

正确答案:公需科目题库搜索BCD,题库帮手微xin:(go2learn_net)

答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 内幕信息,是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息,包括:国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策,期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定,期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对其采取下列()措施。

A、责令期货公司限期整改

B、对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录

C、免除相关部门、分支机构的负责人员职务

D、撤销相关业务资格

正确答案:公需科目题库搜索B

答案解析:

《期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。

国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的()以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。

A、所有人员

B、监事

C、高级管理人员

D、董事

正确答案:公需科目题库搜索CD,继续教育助理薇Xin:【go2learn】

答案解析:《期货交易管理条例》第五十三条 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。