欧洲()通过了《另类基金管理人指引》,从而建立了针对股权投资-2021年证券从业资格考试答案

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欧洲()通过了《另类基金管理人指引》,从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。

A、2011年6月

B、2010年9月

C、2013年4月

D、2008年7月

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答案解析:欧洲2011年6月通过了《另类基金管理人指引》,从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。

业务尽职调查重点关注内容包括()。I.市场II.管理团队III.风险分析IV.融资运用

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

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答案解析:

业务尽职调查重点关注内容:

(1)企业基本情况

(2)管理团队

(3)产品/服务

(4)市场

(5)发展战略

(6)融资运用

(7)风险分析

()推动对促进早期股权投资基金发展起着关键性的作用。

A、外企

B、私人

C、政府

D、机构

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答案解析:我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为新兴加转轨经济形态的基本特点,政府推动对促进早期股权投资基金发展起着关键性的作用。

假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和400万股,每股的收盘价分别为20元、30元和40元,银行存款为10000万元,对托管人或管理人应付的报酬为5000万元,应付税费为5000万元,已出售的基金份额为20000万份,则基金份额净值为()元。

A、1.09

B、1.15

C、1.45

D、1.53

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答案解析:本题考查基金份额净值的计算,基金份额净值=(基金资产-基金负债)/基金总份额=(200×20 +300×30+400×40 +10000-5000-5000)/20000=1.45元。

有限合伙人的份额转让,需提前()天通知其他合伙人。

A、30

B、25

C、35

D、40

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答案解析:有限合伙人的份额转让,需提前30天通知其他合伙人。

基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送的基本信息包括()。Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议。Ⅲ.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。Ⅳ.基金业协会规定的其他信息

A、I、Ⅱ、Ⅲ

B、I、Ⅲ、Ⅳ

C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项C符合题意:基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以下基本信息:
(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;
(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;
(3)采取委托管理方式的,应当报送委托管理

基金业务外包服务机构包括()。Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构Ⅲ.私募基金募集结算资金监督的机构Ⅳ.份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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答案解析:选项C符合题意:《私募投资基金募集行为管理办法》第三条 基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构,为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。上述基金业务外包服务机构应当遵守中国基金业协会基金业务外包服务相关管理办法。

某基金总资产为50亿元,总负债为25亿元,发行在外的基金份数为30亿份,则该基金的资产净值为()亿元。

A、75

B、105

C、25

D、2.5

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答案解析:基金资产净值=基金资产-基金负债=50-25=25亿元。

企业面临的主要风险包括哪些方面()。I.财务II.资源III.市场IV.项目

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

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答案解析:风险分析中,企业面临的主要风险,包括市场、项目、资源、政策、竞争、财务及管理等方面。

基金拆分包括()。

A、分红拆分和份额拆分

B、收益拆分和份额拆分

C、份额拆分和收益权拆分

D、分红拆分和收益权拆分

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答案解析:基金拆分包括份额拆分和收益权拆分。