监管部门对基金营销活动的监管是基金营销环境分析的重要内容。-2021年证券从业资格考试答案

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监管部门对基金营销活动的监管是基金营销环境分析的重要内容。

A、正确

B、错误

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答案解析:在营销环境的诸多因素中,基金管理人最需要关注的有以下三个方面:销售机构本身的情况、影响投资者决策的因素以及监管机构对基金营销的监管。

规范性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露,以保证披露信息的可比性。

A、正确

B、错误

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答案解析:规范性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露,以保证披露信息的可比性。

基金管理人在进行基金估值、计算基金份额净值时,可参考估值工作小组的意见,但不能免除其估值责任。

A、正确

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答案解析:基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时,可参考工作小组的意见,但是并不能免除各自的估值责任。

强势有效市场假设认为,当前的股票价格反映了全部信息的影响,全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息,而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。

A、正确

B、错误

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答案解析:考核强势有效市场的假设。

恒定混合策略和投资组合保险策略均为积极型资产配置策略,其支付模式为曲线。

A、正确

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答案解析:恒定混合策略和投资组合保险策略均为积极型资产配置策略,其支付模式为曲线。

基金宣传推介材料模拟基金未来投资业绩,应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数。

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答案解析:基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩。对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的,应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数,对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟,并注明相应的复合年平均收益率。

股票基金通过分散投资可以降低系统风险和非系统风险。

A、正确

B、错误

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答案解析:系统风险不能通过分散投资加以消除,为不可分散风险。

某基金管理公司副总经理拟出国度假1个月以上,根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,公司督察长应该在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

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答案解析:考核督察长发现异常情况及时报告的内容。

基金份额折算后,基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整,但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。

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答案解析:考核ETF份额的折算。基金份额折算后,基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整,但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,除QDII基金外,投资人赎回基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人办理扣除权益登记。

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答案解析:开放式基金申购、赎回的登记的内容:根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人赎回基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人办理扣除权益登记。