从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得()批准的业-2021年证券从业资格考试答案

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从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得()批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构

B、期货业协会

C、期货交易所

D、证券交易所

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十三条   从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

在8月份,某套利者认为小麦期货合约与玉米合约的价差小于正常水平(小麦价格通常高于玉米价格),则他应该()。

A、买入1手11月份小麦期货合约,同时卖出1手11月份玉米期货合约

B、卖出1手11月份小麦期货合约,同时买入1手11月份玉米期货合约

C、买入1手11月份小麦期货合约,同时卖出1手8月份玉米期货合约

D、卖出1手11月份小麦期货合约,同时买入1手8月份玉米期货合约

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答案解析:小麦期货合约与玉米合约的价差小于正常水平,则价差将扩大,趋于合理水平。买入套利时,价差扩大将盈利。
买入套利,即买入价格高的合约,卖出价格低的合约,而小麦价格通常高于玉米价格。因此,应买入小麦期货合约,卖出玉米期货合约。合约月份应相同。

()由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

A、董事长

B、监事会主席

C、独立董事

D、营业部负责人

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条。 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。

证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,()可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

A、证券业协会

B、期货业协会

C、期货交易所

D、中国证监会

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条    证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。

A、10

B、8

C、6

D、5

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条   在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。

具有从事期货业务()年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务()年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

A、10,8

B、8,10

C、8,8

D、10,10

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条    具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

()已成为目前世界最具影响力的能源期货交易所。

A、伦敦金属期货交易所

B、芝加哥期货交易所

C、纽约商品交易所

D、纽约商业交易所

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答案解析:纽约商业交易所已成为目前世界最具影响力的能源期货交易所。

某投资者欲采取金字塔卖出方式建仓,故先以3.05美元/蒲式耳的价格卖出3手5月玉米合约。此后价格下跌到2.98美元/蒲式耳,该投资者再卖出2手5月玉米合约。当()该投资者可以继续卖出1手玉米期货合约。

A、价格下跌至2.80美元/蒲式耳

B、价格上涨至3.00美元/蒲式耳

C、价格为2.98美元/蒲式耳

D、价格上涨至3.10美元/蒲式耳

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答案解析:

金字塔式建仓的原则:(1)只有在现有持仓已盈利的情况下,才能增仓;(2)持仓的增加应渐次递减。

投资者为卖出开仓,则卖出价格应逐渐降低,卖出的数量应逐渐减少越少。卖出1手的价格应小于2.98美元/蒲式耳,符合条件的为A

1882年,交易所允许以()方式免除履约责任,而不必交割实物。

A、实物交割

B、对冲

C、现金交割

D、期转现

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答案解析:1882年,交易所允许以对冲方式免除履约责任,而不必交割实物。

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是()。

A、检查人员为1人

B、出示合法证件

C、出示检查通知书

D、必要时可聘请外部专业人士协助检查

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十四条    中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员不得少于2人,并应当出示合法证件和检查通知书,必要时可以聘请外部专业人士协助检查。