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证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括()。
A、业务人员具有硕士以上的学位
B、业务人员具有证券投资查询业务资格
C、业务人员具有证券业从业资格
D、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
正确答案：公需科目题库搜索B,普法考试助理微Xin：（xzs9529）
答案解析：
证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：1.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；2.净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；3.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；4.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度
股票配售完成后,发行人及其主承销商应刊登()。
A、初步询价公告
B、定价公告
C、网下配售结果公告
D、网上发行结果公告
正确答案：公需科目题库搜索C
答案解析：股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告。
对于股票交易特别处理,正确的有( )。
A、ST是警示存在终止上市风险的特别处理
B、股票交易特别处理是对上市公司的处罚
C、股票交易特别处理是对上市公司目前状况的一种提示
D、ST股票报价的日涨跌幅度限制为5%
正确答案：公需科目题库搜索D
答案解析：ST是股票其他特别处理的处理措施，*ST是警示存在终止上市风险的特别处理；特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险；其他特别处理的处理措施包括：第一，在公司股票简称前冠以“ST”字样，以区别于其他股票；第二，股票报价的日涨跌幅限制为5%。
创业板信息披露这方面的特殊要求主要体现在()。
A、首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告
B、创业板招股说明书的编制和披露的特殊规定
C、上市公告书的特殊披露要求
D、持续督导总结报告的特殊披露要求
正确答案：公需科目题库搜索BC,题库助理薇-信(xzs9519)
答案解析：创业板信息披露这方面的特殊要求主要体现在：1、首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告。2、创业板招股说明书的编制和披露的特殊规定。3、上市公告书的特殊披露要求。
证券交易所会员董事对会员违规负有责任的,处以下措施()。
A、证监会指定媒体上公开谴责
B、内部监察
C、岗位责任制
D、会员范围内通报批评
正确答案：公需科目题库搜索D,华医网助理微-信(go2learn)
答案解析：常识题，考察证券交易所会员董事对会员违规负有责任的情况下的处罚措施。
证券市场进行投资者教育的目的是()。
A、提高投资者的风险意识
B、提高投资者的参与意识和识别能力
C、提高投资者理性投资、规避风险、自我保护能力
D、以上都对
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：考察证券市场进行投资者教育的目的。
下列关于上海证券交易所买断式回购报价方式的说法,错误的有( )。
A、单笔交易数量在1000手以上,可采用大宗交易方式进行
B、融资方申报买入,融券方申报卖出
C、投资金到期年收利率进行申报
D、申报单位为1手或其整数倍
正确答案：公需科目题库搜索CD,公需课帮手薇Xin【xzs9519】
答案解析：
国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。申报应当符合以下要求：1.价格：按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报；2.融资方申报买入，融券方申报卖出；3.最小报价变动：0.01元；4.交易单位：手（1手=1000元面值）；5.申报单位：1000手或其整数倍；6.每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，最大50000手。单笔交易数量在10000手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。
初步询价公告应包括以下内容:()。
A、核准文号、招股意向书刊登的时间及报刊名称
B、拟发行股数
C、向询价对象发行数量及比例
D、初步询价时间安排
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：初步询价公告应包括以下内容：核准文号、招股意向书刊登的时间及报刊名称、拟发行股数、向询价对象发行数量及比例、初步询价时间安排等信息。
证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时,需要客户提供()等。
A、身份证
B、工资证明单
C、资金卡
D、税收上交报告
正确答案：公需科目题库搜索C
答案解析：证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时，需要客户提供身份证、资金卡，填写撤单申请，并当面签署姓名。
证券账户管理的内容涉及如下方面()。
A、开立证券账户
B、证券账户查询
C、证券账户挂失
D、证券账户补办
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：证券账户管理除了开立证券账户外，还涉及到证券账户的挂失与补办、证券账户查询等方面。