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单只股票的风险可以通过股指期货对冲。
A、正确
B、错误
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答案解析:股指期货可用于套期保值,以降低投资组合的系统性风险。它不仅可以对现货指数进行套期保值,而且可以对单只股票或特定的股票组合进行套期保值。
空头看跌期权的损益图为。()
A、正确
B、错误
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答案解析:卖出看跌期权的损益平衡点是,执行价格-权利金,即X-P。且卖出看跌期权是预测价格上涨的。价格上涨对其有利,且最大收益为权利金。而此图为买入看跌期权的损益图。
证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。( )
A、正确
B、错误
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答案解析:
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权。( )
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十条会员大会行使下列职权: (二)选举和更换会员理事;
期货公司从事期货投资咨询业务,应当取得期货投资咨询业务资格。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
在我国自然人不允许成为期货交易所会员。
A、正确
B、错误
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答案解析:
境内期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
根据《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》,在自己实际控制的帐户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,可能构成操纵证券、期货市场罪。
A、正确
B、错误
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《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》十一、操纵证券、期货市场:(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;
根据《期货交易管理条例》规定,期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货交易管理条例》第五十六条 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,可以将其认定为不适当人选。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列。情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:
(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;
期货交易和期权交易买卖双方权利和义务都是对称的。
A、正确
B、错误
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答案解析:期货合约是双向合约,交易双方都要承担期货合约到期交割的义务,如果不实际交割,则必须在有效期内对冲,所以期货合约的权利义务是对称的;
期权是单向合约,期权的买方在支付权利金后即获得了选择权,可以选择执行期权,也可以放弃执行,不必承担义务,而期权的卖方则有义务在买方行使权利时按约定向买方买入或卖出标的资产,所以期权买卖双方的权利义务是不对称的。