期货公司开展资产管理业务的,期货公司和期货保证金监控中心应当-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司开展资产管理业务的,期货公司和期货保证金监控中心应当保障客户能及时查询()。

A、其他客户委托资产的盈亏情况

B、委托资产的盈亏

C、委托资产的交易记录

D、委托资产的净值信息

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答案解析:

《期货公司资产管理业务试点办法》第二十一条 期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏、净值信息。

全面结算会员期货公司应当建立并实施()等制度,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全。

A、公司治理

B、风险管理

C、内部控制

D、客户管理

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十三条。全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全。

期货公司以下哪些人员应当每两年参加一次中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训()。

A、总经理

B、董事长

C、独立董事

D、首席风险官

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。

A、上市交易品种

B、取消交易品种

C、制定章程

D、修改交易规则

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答案解析:

《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(一)制定或者修改章程、交易规则;

(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;

(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的()。

A、保证金

B、手续费

C、佣金

D、其他资产

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的,还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。

期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A、期货经纪合同

B、营业场所

C、公司网站

D、中国证监会指定的报刊或媒体

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答案解析:

《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司应当在营业场所公示业务流程。

期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

()依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、期货交易所

D、中国证券业协会

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条。 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。   中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告,报告的内容包括()。

A、期货公司董事履职情况

B、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C、首席风险官所作的尽职调查

D、提出的整改意见和期货公司整改效果

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条。首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合()的有关规定。

A、中国证监会

B、中国人民银行

C、期货交易所

D、中国期货业协会

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十四条全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议,结算协议应当包括下列()内容。

A、保证金标准

B、结算流程

C、违约责任

D、争议处理方式

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条。全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容:(一) 交易指令下达方式及审查或者验证措施;(二) 保证金标准; (三) 非结算会员结算准备金最低余额;(四) 风险管理措施、条件及程序;(五) 结算流程;(六) 通知事项、方式及时限; (七) 不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式;(八) 协议变更和解除