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参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括()。

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托公司

D、评级公司

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答案解析：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司。

我国《公司法》和《证券法》规定,股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司()。

A、盈余公积金

B、资本公积金

C、未分配利润

D、法定公益金

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答案解析：我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司资本公积。

目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是()的典型代表。

A、金融互换

B、金融期权

C、结构化金融衍生工具

D、金融期货

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答案解析：目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。

责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会有权对证券公司采取的()。

A、监管措施

B、治理措施

C、处罚措施

D、以上都不对

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答案解析：考察对证券经营机构的监管。

年度报告应当在每个会计年度结束之日起()个月内编制完成并披露。

A、1

B、2

C、4

D、6

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答案解析：考察定期报告相关内容。

如果某可转换债券面额为1000元,转换价格为40元,当股票的市价为60元时,则该债券当前的转换价值为()。

A、2400元

B、1000元

C、1500元

D、6667元

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答案解析：转换比例为：1000/40=25股，转换价值为25*60=1500元

双重交易机制是( )的重要特征,投资者可以在一级市场交易,也可以在二级市场交易。

A、开放式基金

B、封闭式基金

C、TF

D、指数基金

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答案解析：双重交易机制是ETF的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。

股份公司在提供优先认股权时会设定一个(),在此日期前认购普通股票的,该股东享有优先认股权。

A、股权认购日

B、股权发行日

C、股权登记日

D、股权交易日

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答案解析：股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。

A、票面利率

B、市场利率

C、债券面额

D、债券发行人

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答案解析：债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。

封闭式基金期满终止,管理人应将清产核资后的基金()按投资者出资比例进行公正合理的分配。

A、总资产

B、总资本

C、净资本

D、净资产

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答案解析：封闭式基金期满终止，管理人应将清产核资后的基金净资产按投资者出资比例进行公正合理的分配。