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证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报()备案。

A、证券登记结算机构

B、中国证监会

C、证券交易所

D、中国证券业协会

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答案解析：证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。

证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的表的证券名单,不得超出()规定的范围。

A、证券登记结算机构

B、中国证监会

C、中国证券业协会

D、证券交易所

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答案解析：

证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出证券交易所规定的范围。

证券公司的()应在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整。

A、合规总监

B、负责融资融券业务的业务人员

C、负责融资融券业务的高级管理人员

D、法定代表人和经营管理的主要负责人

正确答案：公需科目题库搜索,小助理薇-信（xzs9519）

答案解析：证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

从根本上讲,证券价格的高低是由该证券所能提供的()决定的。

A、发行人承诺

B、筹资功能

C、资本配置功能

D、预期报酬率

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答案解析：从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率决定的。

证券公司应当在每个年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。

A、60

B、30

C、15

D、45

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答案解析：证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本,则必须采用()。

A、一级ADR

B、二级ADR

C、三级ADR

D、无担保ADR

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答案解析：一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本，则必须采用三级ADR。

(),中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》,在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。

A、2004-2-13

B、2004-10-13

C、2001-10-13

D、2000-2-13

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答案解析：考察法律法规。

在我国,封闭式基金交易以()为1个交易单位。

A、1000手

B、10张

C、100份

D、100股

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答案解析：封闭式基金交易以100份为1个交易单位。

人民币特种股票(B股)于()年在上海证券交易所上市。

A、1986

B、1988

C、1990

D、1992

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答案解析：1992年年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

证券公司开展融资融券业务时,应当委托证券登记结算机构,根据清算、交收结果等对()内的数据进行变更。

A、融券专用证券账户

B、客户信用资金账户

C、客户信用交易担保资金账户

D、客户信用证券账户

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答案解析：证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更。