期货公司可以在信誉好、实力强的任意一家境内银行开立期货保证金-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司可以在信誉好、实力强的任意一家境内银行开立期货保证金账户。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十二条 期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案,并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

在计算期货公司净资本时,对于公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第九条,期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免于处罚。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

期货公司破产或者清算时,所有资产(包括客户保证金)均属于破产财产或者清算财产。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十一条 客户的保证金和委托资产属于客户资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:
(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

期货公司董事长和总经理可以是同一个人。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

我国期货交易所必须每日公布一次实物交割量()。

A、正确

B、错误

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答案解析:我国期货交易所必须每日公布一次实物交割量

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和结算会员的保证金和自有资金。

A、正确

B、错误

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答案解析:

第二十一条全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户,明细核算。

当预期未来长期收益率相对于短期收益率将上升时,投资者适宜在芝加哥期货市场卖出美国中长期国债期货合约,同时买入欧洲美元期货合约进行跨品种套利()。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察利率期货的套期保值策略。当预期未来长期收益率相对于短期收益率将上升时,投资者适宜在芝加哥期货市场买入美国中长期国债期货合约,同时卖出欧洲美元期货合约进行跨品种套利。

保障金的筹集由期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之三的比例缴纳()。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳