
搜答案使用:答案兔(http://www.gongxuke.net/)
申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于10人。
A、正确
B、错误
正确答案:公需科目题库搜索
答案解析:
第六条 申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:
(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;
(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
期货从业人员可以兼任导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务,但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。
A、正确
B、错误
正确答案:公需科目题库搜索
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。( )
A、正确
B、错误
正确答案:公需科目题库搜索,继续教育助手薇-信(xzs9529)
答案解析:期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
A、正确
B、错误
正确答案:公需科目题库搜索
答案解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
第三条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出公正、准确、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。
A、正确
B、错误
正确答案:公需科目题库搜索
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。
交易成本中,借贷利率差成本与持有期的长度无关。
A、正确
B、错误
正确答案:公需科目题库搜索
答案解析:交易成本中,借贷利率差成本与持有期的长度有关,它随着持有期缩短而减小,当持有期为零时(即交割日),借贷利率差成本也为零;而交易费用和市场冲击成本却是与持有期的长短无关的,即使到交割日,它也不会减少。因而,无套利区间的上下界幅宽主要是由交易费用和市场冲击成本这两项所决定的。
申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、正确
B、错误
正确答案:公需科目题库搜索,小助理WenXin:【go2learn】
答案解析:
第七条 持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备下列条件:
(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元;
(二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;
(三)没有较大数额的到期未清偿债务;
(四)近3年未因重大违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;
首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
A、正确
B、错误
正确答案:公需科目题库搜索,公需科目助理weixin(xzs9529)
答案解析:第十条首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
跨期套利是在同一交易所同一期货品种不同交割月份期货合约间的套利。
A、正确
B、错误
正确答案:公需科目题库搜索
答案解析:跨期套利是在同一交易所同一期货品种不同交割月份期货合约间的套利。
投资者适当性制度要求申请股指期货交易编码的一般法人投资者,其净资产不低于人民币50万元。
A、正确
B、错误
正确答案:公需科目题库搜索
答案解析:投资者适当性制度要求申请股指期货交易编码的一般法人投资者,其净资产不低于人民币100万元。