期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内,缴纳前一季度应当-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

在正向市场中,期货价格高出现货价格的部分与持仓费的多少有关。

A、正确

B、错误

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答案解析:在正向市场中,期货价格高出现货价格的部分与持仓费的高低有关,持仓费体现的是期货价格形成中的时间价值。

期货交易所应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。()    

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》

   第二十一条        协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

期货交易和期权交易买卖双方权利和义务都是对称的。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货和期权的权利与义务的对称性不同。期货合约是双向合约,交易双方都要承担期货合约到期交割的义务,如果不愿实际交割,则必须在有效期内对冲;期权是单向合约,期权的买方在支付权利金后即获得了选择权,可以选择执行期权,也可以放弃执行,而不必承担义务。而期权的卖方则有义务在买方行使权利时按约定向买方买入或卖出标的资产。

当近月份合约价格的下跌幅度大于远期合约价格的下跌幅度时,熊市套利者将亏损(不计交易费用)

A、正确

B、错误

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答案解析:一般的,较近月份的合约价格下降幅度要大于较远月份合约价格的下降幅度,则进行熊市套利,即卖出较近月份的合约同时买人较远月份的合约进行套利,盈利的可能性比较大。

金字塔式建仓是一种增加合约仓位的方法,。

A、正确

B、错误

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答案解析:金字塔式建仓是一种增加合约仓位的方法,即如果建仓后市场行情走势与预期相同并已使投机者获利,可增加持仓。增仓应遵循以下两个原则:(1)只有在现有持仓已盈利的情况下,才能增仓;(2)持仓的增加应渐次递减。金字塔式建仓的特点是将不断买人(卖出)的期货合约的平均价格保持在较低(高)水平。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。()    

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》

第十一条  期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()  

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》

第三十条   期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

期货公司应当建立统一的结算制度,期货业务的结算由期货公司总部统一进行,营业部可以承担结算任务。

A、 正确                  

B、错误

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答案解析:

第四十四条  期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。    分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当符合中国证监会对相关业务的规定。

  期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该期货公司住所地为合同履行地。

A、正确              

B、 错误

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答案解析:第五条在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地。