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()是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。

A、基金结算专用账户

B、基金发行结算专用账户

C、基金销售专用账户

D、基金销售结算专用账户

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答案解析：

基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。

票据市场是指各种票据进行交易的市场,按交易方式主要分为()。

A、直接交易市场和间接交易市场

B、长期票据市场和短期票据市场

C、票据正回购市场和票据逆回购市场

D、票据承兑市场和票据贴现市场

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答案解析：票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为票据承兑市场和贴现市场。

()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A、合规文化

B、合规政策

C、公司章程

D、合规责任

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答案解析：合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是()。

A、基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

B、由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查

C、由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查

D、基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查

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答案解析：基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

下列不属于基金销售客户服务方式的是

A、互联网的应用

B、媒体和宣传手册的应用

C、讲座、推介会和座谈会

D、”一对多“服务

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答案解析：

考察基金销售客户服务方式。

基金客户服务提供方式：电话服务中心，邮寄服务，自动传真、电子信箱与手机短信，“一对一”专人服务，互联网的应用，媒体和宣传手册的应用，讲座、推介会和座谈会。

下列关于契约型基金的说法中,错误的是()。

A、契约型基金不具有法人资格

B、我国的证券投资基金均为契约型基金

C、契约型基金是依据基金合同设立基金

D、契约型基金相对于公司型基金的优点是法律关系明确清晰

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答案解析：契约型基金依据基金合同营运基金;公司型基金依据投资公司章程营运基金。公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善，但契约型基金在设立上更为简单易行。两者之间的区别主要表现在法律形式的不同，并无优劣之分。

关于基金管理人内部控制,下列说法错误的是()。

A、基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成

B、基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

C、基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任

D、基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点

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答案解析：基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。

为了协助管理层履行风险管理职能,公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会,这些委员会不包括()。

A、证券监督管理委员会

B、操作风险委员会

C、股票投资风险委员会

D、信用风险委员会

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答案解析：为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。

在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是()。

A、监管机构的信息

B、被调查方公开披露的信息

C、第三方独立机构的信息

D、被调查方提供的非公开信息

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答案解析：开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。

()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A、电话服务中心

B、邮寄服务

C、自动传真、电子信箱与手机短信

D、“一对一”专人服务

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答案解析：“一对一”专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。