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对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传,下列表述正确的是()。
A、宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据
B、宣传材料登载基金历史业绩的,可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩
C、宣传材料公布在下半年的,可以预测本年度的预期业绩,并注明是预测业绩
D、宣传材料登载基金历史业绩的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
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答案解析：基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。
关于开放式基金,下列表述错误的是()。
A、基金份额数量不固定
B、投资策略强调流动性管理,基金资产中要保持一定的现金及流动性资产
C、基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
D、—般有一个固定的存续期
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答案解析：封闭式基金一般有一个固定的存续期；而开放式基金一般是无特定存续期限的。
某基金管理公司实施内部控制,下列做法符合内部控制目标的是()。
A、合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
B、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
C、制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
D、督察长兼职财务负责人,更好的防范和化解经营风险
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答案解析：在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括：建立企业风险评估机构，制定防范或规避风险的措施，设立风险信息反馈机制，制定防范风险的奖惩制度等。
关于基金管理人的内部控制,下列说法错误的是()。
A、强化内部监督稽核和风险管理系统
B、要求部门设置体现相互交叉的原则
C、建立严格的岗位分离制度
D、建立完善的岗位责任制度
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答案解析：基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监督稽核控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;严格控制基金财产的财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；建立科学严密的风险管理系统。
基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括()。
A、投资对象
B、投资范围
C、投资风险
D、禁止投资行为
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答案解析：选项C符合题意：基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益。
在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是()。
A、设立风险信息反馈机制
B、对已发生的风险事件进行自查和整改
C、建立风险评估机构
D、制定防范风险的奖惩制度
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答案解析：在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部士制，建立风险防范机制，主要内容包括：建立企业风险评估机构，制定防范或规避风险的措施，设立风险信息反馈机制，制定防范风险的奖惩制度等。
某银行销售A公司基金,双方口头约定,如果销售达到1000万元以上,由A公司邀请第三方对银行员工进行培训,对以上销售行业说法正确的是()。
A、不合规,口头约定无效,需要签订协议才有效
B、合规,因为进行了约定,产生了契约效应,必须遵照执行
C、不合规,基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励
D、合规,基金销售机构可以和基金管理人约定基金销售支付报酬的方式
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答案解析：基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。
内部控制的()是指内部控制必须讲究效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行。
A、有效性
B、成本效益
C、健全性
D、收益性
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答案解析：内部控制的有效性是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,关于私募基金的募集和运作,下列说法错误的是()。
A、私募基金募集机构可以通过微信向特定客户推介私募基金
B、私募基金募集机构在认定合格投资者时,投资者持有的信托计划单位可以视为其金融资产
C、私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失
D、私募基金必须由基金托管人托管
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答案解析：有些非公开募集基金规模较小或者投资者较少，基金投资人基于对基金管理人的信任或者出于节省基金托管费用的考虑，不再需要基金托管。因此，《中华人民共和国证券投资基金法》允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定，即非公开募集基金应当由基金托管人托管，但是基金合同另有约定除外。
某基金公司某月1日起募集B基金产品,因发行规模不理想,该公司于当月14日起发布B基金产品宣传广告,并于当月18日报当地证监局备案。在宣传广告中,该公司选取了投资收益较高的过往业绩,并使用了市场上升阶段的模拟业绩。针对上述描述,该基金公司错误行为表现在()。Ⅰ.未在规定时间完成宣传材料备案Ⅱ.选取投资收益较高的过往业绩Ⅲ.使用市场上升阶段的模拟业绩
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析：基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。