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( )是指通过建立科学严密的风险评估体系,对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。
A、环境控制
B、风险评估
C、控制活动
D、信息沟通
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答案解析：本题答案为B。风险评估的定义。风险评估是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析；
控制环境包括治理职能和管理职能，以及治理层和管理层对内部控制及其重要性的态度、认识和措施；
控制活动是确保管理阶层的指令得以执行的政策及程序。控制活动在企业内的各个阶层和职能之间都会出现；
信息沟通是指可解释的信息由发送人传递到接收人的过程。
(),是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。
A、股权投资母基金
B、内资人民币股权投资基金
C、外资人民币股权投资基金
D、外币股权投资基金
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答案解析：
下列不属于政府监管的意义的是()。
A、维护股权投资基金行业的良好秩序
B、有效维护股权投资基金行业自律不受外来约束
C、提高股权投资基金行业效率
D、保护股权投资基金投资者利益
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答案解析：选项B符合题意：相比于行业自律、内部控制和社会力度监督，政府监管是最具权威、最为有效的监管。
(),是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
A、内资人民币股权投资基金
B、外资人民币股权投资基金
C、外币股权投资基金
D、股权投资母基金
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答案解析：
公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是()。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、及时性原则
D、审慎性原则
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答案解析：
本题答案为D。
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：（1）合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（3）审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点（D符合）。（4）适时性原则。内部控制制度的制定应
(),是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
A、股权投资母基金
B、创业投资基金
C、人民币股权投资基金
D、外币股权投资基金
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答案解析：
投资者在T日15:00申请赎回某开放式基金1000份,该笔赎回的确认日期为()。
A、T+2日
B、T日
C、T+1日
D、T-1日
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答案解析：基金赎回一般需要两个工作日经过系统确认，之后再经过清算。基金申购赎回需要经过T+2日系统确认之后才能够说是赎回成功。
投资机构作为外部投资者,要减少或消除()等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险,投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目跟踪与监控。
A、投资风险不确定
B、投资方向不明确
C、投资目标不一致
D、信息不对称
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答案解析：选项D正确：虽然投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理，实现公司股权价值提升，但是双方的发展目标重点有所不同，在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象。投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险，投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目跟踪与监控，更好地了解企业运营的实际情况， 并积极应对内外部环境变化与经营风险，从而
某基金买入某股票6000000股,占上市公司总股本的5.1%,该基金在买入该上市公司股份达到5%时,没有及时披露权益变动报告书,在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份,该行为属于()类信息披露禁止行为。
A、违规承诺收益或承担损失
B、重大遗漏
C、对证券投资业绩进行预测
D、诋毁其他基金管理人
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答案解析：重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策。
下列选项中,()表明投资者对公募基金合同的承认和接受。
A、投资者缴纳基金份额认购款项
B、投资者签署基金合同
C、投资者向管理人提交认购基金的申请单
D、投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单
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答案解析：投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。