()负责审核国有企业的股权转让事项。-2021年证券从业资格考试答案

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()负责审核国有企业的股权转让事项。

A、国务院

B、中国人民银行

C、证监会

D、国资监管机构

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答案解析:

国资监管机构负责审核国有企业的股权转让事项其中,因股权转让致使国家不再拥有所出资企业控股权的,须由国资监管机构报本级人民政府批准。

区域性股权交易市场的作用有()。Ⅰ.促进中小微企业股权交易和融资Ⅱ.鼓励科技创新Ⅲ.加强对实体经济薄弱环节的支持Ⅳ.激活民间资本

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D符合题意:区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分,对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资、鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用。

关于中国证券投资基金业协会的职责,表述错误的是()。

A、制定行业执业标准和业务规范

B、依法维护会员的合法权益

C、制定和实施行业自律规则

D、办理公募基金和私募基金的备案

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答案解析:选项D说法错误:中国证券投资基金业协会依法办理非公开募集基金的登记、备案。

相关法律法规对国有股权非上市转让的()作出了特殊要求。Ⅰ.审批Ⅱ.交易Ⅲ.审计评估Ⅳ.转让价款的支付Ⅴ.转让协议的效力

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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答案解析:

选项D符合题意:国有股权非上市转让除应符合《公司法》和公司章程的规定外,还应符合《企业国有资产交易监督管理办法》等相关规定,对国有股权非上市转让的特殊要求包括以下几个方面:

(1)国有股权非上市转让的审批;

(2)国有股权非上市转让的审计评估;

(3)国有企业股权非上市转让的交易;

(4)转让价款的支付;

(5)国有股权非上市转让协

契约型股权投资基金的基金投资者可依法转让其持有的基金份额,转让后其基金的合格投资者人数不得超过()人。

A、50

B、100

C、150

D、200

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答案解析:契约型股权投资基金的基金投资者可依法转让其持有的基金份额,转让后其基金的合格投资者人数不得超过200人。

下列关于股权投资基金管理人的行为,正确的是()。

A、兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务

B、从事损害投资者利益的投资活动

C、不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D、兼营其他非金融业务

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答案解析:

股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务,不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务,尽量避免兼营其他非金融业务。

投资基金的退出阶段,( )不是基金管理人与投资者互动的重点。

A、介绍投资项目的退出预期

B、介绍已投项目的公司经营管理情况

C、介绍已向投资者返还的投资本金及收益情况

D、介绍投资项目的退出方式

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答案解析:在股权投资基金的退出阶段,基金管理人与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等;在投资及投资后管理阶段,基金管理人与投资者互动的重点包括已投项目的公司基本介绍及公司经营管理情况。

关于股权投资基金清算退出的流程和方法,下列说法正确的是()。

A、关于公司财产不足清偿债务,经人民法院裁定宣布破产后,清算组应当在人民法院监督下完成清算事务

B、清算期间公司不得开展新的经营活动,公司清算组无权处理公司尚未了结的业务

C、对于未到期的公司债券,清算组应强制要求债务人提前清偿

D、公司清偿了全部公司债务之后,如果公司财产还有剩余的,清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东

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答案解析:

选项D说法正确:

若公司财产不足清偿债务的,清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产,经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交人民法院。(A项说法错误)

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