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某合伙型基金有50个投资者,现其中一名投资者希望转让基金份额,则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是()。
A、三个个人投资者,金融资产均高于1000万元,拟受让基金份额均为150万元
B、某企业净资产500万元,近三年年均收入500万元,拟受让基金份额均为150万元
C、某个人投资者金融资产800万元,近三年年均收入100万元,拟受让基金份额均为150万元
D、某个人投资者近三年年均收入40万元,拟受让基金份额均为150万元
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答案解析:
选项C符合题意:私募基金管理人向符合以下条件的投资者募集资金:
(1)个人投资者的金融资产不低于300万元人民币或者最近三年个人年均收入不低于50万元,机构投资者的净资产不低于1000万元人民币;
(2)具备相应的风险识别能力和风险承担能力;
(3)投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。
关于投资者教育,以下错误的是()。
A、基金投资者教育是自律管理机构的一项常规性工作
B、基金投资者教育是监管机构的一项重要工作
C、良好的投资者教育是保障投资者利益的重要渠道
D、投资者教育的首要目的是使投资者实现最大收益
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答案解析:
选项AB正确:无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展历史都表明,投资者教育是各国或地区监管机构和自律组织的一项重要工作,也是一项长期的、基础性和常规性的工作。
选项C正确:投资者教育是保护投资者合法权益的重要工作,也是基金市场基础建设的重要内容。
选项D错误:投资者教育,是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投
当总收益倍数(TVPI)大于1时,说法正确的是()。
A、基金已现金收回项目投资本金
B、投资者已现金收回项目投资本金
C、投资者已账面收回项目投资本金
D、基金已账面收回项目投资本金
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答案解析:总收益倍数(TVPI)是指截至某一特定时点,投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者已向基金缴款金额总和的比率,体现了投资者的账面回报水平。TVPI大于1时,表示投资者已账面收回项目投资本金。
下列基金类型中,投资者对基金费用的高低最敏感的是()。
A、货币市场基金
B、混合型基金
C、债券型基金
D、股票型基金
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答案解析:投资者对基金费用的高低最敏感的是货币市场基金。
以下事项中,基金管理人不需要进行临时信息披露的是()。
A、基金经理更换
B、货币市场基金偏离度达到-1%
C、基金新增交易单元
D、长期停牌证券调整估值方法
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答案解析:管理人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书,基金的重大事件可包括:基金份额持有人大会的召开,提前终止基金合同, 延长基金合同期限,转换基金运作方式,更换基金管理人或托管人,基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动,涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼,基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%,开放式基金发生巨额赎回
法律既规定了相关权利,也会规定相应义务,而道德往往只规定义务方面的内容,并不要求对等的权利,这主要说明道德和法律哪方面的不同()。
A、调整范围不同
B、内容结构不同
C、表现形式不同
D、调整手段不同
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答案解析:选项B符合题意:内容结构不同。法律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利。法律规范的结构是假定、处理和制裁,或者说是行为模式和法律后果;而道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果。
()被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。
A、美国研究与发展公司
B、美国创业投资公司
C、共同基金公司
D、以上都不是
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答案解析:1946年成立的美国研究与发展公司(ARD),被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金,从此股权投资开始基金化运作。
基金业绩的评价体系不包括()。
A、分类方法
B、数量计算方法
C、风格判断
D、评级
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答案解析:基金业绩评价体系包括分类方法、指标计算方法、风格判断和评级等。
在股权投资协议中常见条款不包括()。
A、随售权条款
B、反收购条款
C、第一拒绝权条款
D、优先认购权条款
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答案解析:在股权投资协议中常见条款有:估值条款、估值调整条款、优先认购权条款、第一拒绝条款、随售权条款、反摊薄条款、保护性条款、董事会席位条款、回售权条款、拖售权条款、竞业禁止条款、保密条款、排他性条款。
以下关于信息披露的说法错误的是()。
A、如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响,则该信息为重大信息,相关事件为重大事件,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起5日内编制并披露临时报告书
B、由于上市交易基金的市场价格等事项可能受到谣言、猜测和投机等因素的影响,为防止投资者误将这些因素视为重大信息,基金信息披露义务人还有义务发布公告对这些谣言或猜测进行澄清
C、在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格或者基金投资者的申购和赎回行为产生误导性影响的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清
D、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清,将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所
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答案解析:基金临时公告: 如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响,则该信息为重大信息,相关事件为重大事件,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书;基金澄清公告:由于上市交易基金的市场价格等事项可能受到谣言、猜测和投机等因素的影响,为防止投资者误将这些因素视为重大信息,基金信息披露义务人还有义务发布公告对这些谣言或猜测进行澄清。具体地,在基金合同期限内