搜考试答案使用：法宣在线题库神器（http://www.gongxuke.net/）
《证券期货投资者适当性管理办法》是根据()及其他相关法律、行政法规制定的,目的是为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益。
A、《期货交易管理条例》
B、《证券法》
C、《证券公司监督管理条例》
D、《证券投资基金法》
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》 《证券公司监督管理条例》 《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,属于法律规定协议应载明的内容是()。
A、执行期货保证金安全存管制度的措施
B、报酬支付及相关费用的分担方式
C、客户投诉的接待处理方式
D、介绍业务对接规则
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条。证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
（一）介绍业务的范围；
（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；
（三）介绍业务对接规则；
（四）客户投诉的接待处理方式；
（五）报酬支付及相关费用的分担方式； <
证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是()。
A、责令限期整改
B、监管谈话
C、拘留主要负责人
D、出具警示函
正确答案：公需科目题库搜索BD
答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
期货公司的首席风险官的职责包括()。
A、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B、对期货公司的风险管理进行监督检查
C、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
正确答案：公需科目题库搜索BC
答案解析：
《期货公司管理办法》第四十一条 期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,()。
A、处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
B、处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
C、情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金
D、情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金
正确答案：公需科目题库搜索C
答案解析：《中华人民共和国刑法修正案》“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
“伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机
《期货交易管理条例》的立法宗旨是()。
A、规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理
B、维护期货市场秩序,防范风险
C、促进期货市场积极稳妥发展
D、保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：
《期货交易管理条例》第一条 为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。
下列属于基差走弱的是()。
A、基差为正,数值变大
B、基差为正,数值变小
C、基差由正变为负
D、基差由正变为0
正确答案：公需科目题库搜索CD
答案解析：基差变小，称为“走弱”。选项A属于基差走强。选项BCD属于基差走弱。
在美国,对期货市场保证金收取的规定是()。
A、对投机者要求缴纳的保证金数量要小于对套期保值者的要求
B、对投机者要求缴纳的保证金数量要大于对套期保值者的要求
C、对投机者要求缴纳的保证金数量要大于对价差套利者的要求
D、对投机者和价差套利者要求的保证金数量相同
正确答案：公需科目题库搜索C
答案解析：在美国期货市场，对投机者要求的保证金要大于对套期保值者和套利者要求的保证金。
经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。
A、勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况
B、基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见
C、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
D、为投资者创造最大利益
正确答案：公需科目题库搜索BC
答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三条 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销
根据《期货公司资产管理业务试点办法》期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有()。
A、防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送
B、期货交易所根据自身职责依法实施自律管理
C、客户应当独立承担投资风险
D、遵循公平、公正、诚信、规范的原则
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第三条 期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。
客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
第五条 中国期货协会（以下简称中期协)根据自身职责依法对资产