若当前大连商品交易所玉米期货合约,A与B的价差为34元/吨,-2021年证券从业资格考试答案

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若当前大连商品交易所玉米期货合约,A与B的价差为34元/吨,某交易者认为价差会缩小,打算利用这两个合约套利,故下达套利指令,设定价差为32元/吨,则下达可能成交的价差有()。

A、34元/吨

B、32元/吨

C、36元/吨

D、30元/吨

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答案解析:

套利限价指令是,按限定或更好的价格成交的指令。交易者认为价差缩小会盈利,则建立的价差头寸大于或等于设定价格时更有利。因此价差大于等于32元/吨会成交。

对于上证50ETF说法正确的有()。

A、是开放式基金

B、可在交易所上市交易

C、是封闭式基金

D、可以作为期权交易的标的物

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答案解析:上海证券交易所2015年2月9日挂牌上市的股票期权是上证50ETF期权,合约标的为上证50交易型开放式指数证券投资基金(50ETF);中国金融期货交易所推出的仿真期权是股指期权,合约标的有上证50股票价格指数和沪深300股票价格指数。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

A、责令限期整改

B、监管谈话

C、出具警示函

D、停业整顿

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

常见的汇率标价法包括()。

A、直接标价法

B、美元标价法

C、间接标价法

D、对比标价法

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答案解析:常见的汇率标价法包括直接标价法和间接标价法。

商品期货合约最小变动价位的确定,一般取决于()。

A、该合约标的物的种类

B、该合约标的物的交割等级

C、该合约标的物的性质

D、该合约标的物的市场价格波动情况

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答案解析:商品期货合约最小变动价位的确定,通常取决于该合约标的物的种类、性质、市场价格波动情况和商业规范等。

期货从业人员在从事期货业务时应具备()。

A、投资经验

B、专业知识

C、专业技能

D、职业道德

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条 从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。

证券公司从事期货交易介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列()事项。

A、执行期货保证金安全存管制度的措施

B、免责条款

C、报酬支付及相关费用的分担方式

D、客户投诉的接待处理方式

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:
(一)介绍业务的范围;(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;(三)介绍业务对接规则;(四)客户投诉的接待处理方式;(五)报酬支付及相关费用的分担方式;(六)违约责任;(七)中国证监会规定的其他事项。
双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事

期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的(),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A、财务状况

B、投资经验

C、投资目标

D、风险偏好

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条。从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

投资者按照其投资目的的不同,可以分为()。

A、套期保值者

B、投机者

C、机构投资者

D、个人投资者

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答案解析:根据进入期货市场的目的不同,期货投资者可分为套期保值者与投机者。按照自然人还是法人划分,可分为个人投资者和机构投资者。

期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有()。

A、从业人员受到训诫

B、从业人员受到公开谴责

C、暂停从业人员从业资格

D、从业人员被判3年有期徒刑

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条。从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。