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会员制期货交易所会员大会的常设机构()。
A、
监事会
B、
理事会
C、
专业委员会
D、
董事会
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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十四条期货交易所设理事会,每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。
下列依法对期货公司首席风险官进行自律管理的是()。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、期货公司
D、中国证监会及其派出机构
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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
下列关于外汇掉期的说法,正确的是()。
A、交易双方需支付换入货币的利息
B、交易双方在同一交易日买入和卖出数量近似相等的货币
C、交易双方在未来某一时刻按商定的汇率买卖一定金额的某种外汇
D、交易双方约定在前后两个不同的起息日以约定的汇率进行方向相反的两次货币交换
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答案解析:
外汇掉期又被称为汇率掉期,指交易双方约定在前后两个不同的起息日(ValueDate,货币收款或付款执行生效日)以约定的汇率进行方向相反的两次货币交换。
期权合约中,买卖双方约定以某一个价格买入或卖出标的资产的价格叫做()。
A、执行价格
B、期权价格
C、权利金
D、标的资产价格
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答案解析:
执行价格又称为履约价格、行权价格,是期权合约中约定的、买方行使权利时购买或出售标的资产的价格。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务是( )。
A、协助办理开户手续
B、代理客户进行期货交易、结算或交割
C、代期货公司、客户收付期货保证金
D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
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答案解析:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供下列服务:
(1)协助办理开户手续;
(2)提供期货行情信息和交易设施;
(3)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
销售机构应当在募集私募资产管理计划结束后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、3
B、5
C、7
D、10
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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十八条 销售机构应当在募集结束后十个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
根据《期货交易管理条例》规定,有权任免期货交易所的负责人的机构是()。
A、
国务院
B、
国务院期货监督管理机构
C、
国务院期货监督管理机构派出机构
D、
期货业协会
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答案解析:《期货交易管理条例》第七条期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
A、期货交易所
B、证券交易所
C、期货公司
D、基金管理公司
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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二条 期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
设立期货交易所,应当标明()字样。
A、期货交易所或衍生品交易所
B、商品交易所或期权交易所
C、商品交易所或期货交易所
D、商品交易所或衍生品交易所
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答案解析:《期货交易所管理办法》第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。
远期利率协议的买方是名义借款人,其订立远期利率协议的目的主要是规避利率()的风险。
A、上升
B、下降
C、波动
D、停滞
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答案解析:远期利率协议的买方是名义借款人,其订立远期利率协议的目的主要是规避利率上升的风险;远期利率协议的卖方则是名义贷款人,其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险。