根据《期货交易管理条例》,期货公司股东以期货公司经营必需的非-2021年证券从业资格考试答案

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根据《期货交易管理条例》,期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的,货币出资比例不得低于()。

A、20%

B、60%

C、75%

D、85%

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答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的,货币出资比例不得低于85%。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,()可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A、期货业协会

B、期货监督管理机构

C、期货交易所

D、中国证监会

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条    期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货交易所向会员收取的保证金,属于()所有,除按规定用于交易结算外,严禁挪作他用。

A、会员

B、保证基金

C、期货交易所

D、期货协会

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十九条 期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。

关于强行平仓的执行,说法正确的是()。

A、期货业协会以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求

B、超过会员自行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分下一交易日自行平仓

C、开市后,有关会员必须首先自行平仓,直至达到平仓要求,执行结果由交易所审核

D、强行平仓执行完毕后,执行结果交由会员记录并存档

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答案解析:常识题。

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为是违约行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是()。

A、不需要对老张的损失进行赔偿

B、需要全额赔偿老张的损失

C、需要对老张的损失承担主要责任

D、需要对老张的损失承担连带责任

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答案解析:《期货交易所管理办法》第八十八条 期货交易所遇到异常情况时,可以采取紧急措施来化解风险。因此,期货交易所的行为是依法进行的,不需要对老张的损失进行赔偿。

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的,由()根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A、国务院

B、中国证监会

C、期货交易所

D、期货业协会

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条    期货交易所、期货公司违反本办法规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。

1990年10月,()正式成立,逐渐引入期货交易机制,标志着新中国商品期货市场的诞生。

A、大连商品交易所

B、郑州粮食批发市场

C、上海期货交易所

D、中国金融期货交易所

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答案解析:1990年10月,郑州粮食批发市场正式成立,同时引入期货交易机制,标志着新中国商品期货市场的诞生。

期货公司不得()。

A、根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续

B、对客户账户进行管理,控制客户交易风险

C、为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问

D、将客户保证金放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外

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答案解析:其他三项都是期货公司的职责。
期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货公司的期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

某交易者以9150元/吨买入5月LLDPE期货合约1手,同时以9250元/吨卖出7月LLDPE期货合约1手,当两合约价差为()元/吨时,将所持合约同时平仓,以下选项该交易者盈利最大。

A、0

B、-50

C、-100

D、-150

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答案解析:这属于卖出套利,卖出套利只有当价差缩小时会盈利,因此当价差为-150时,价差缩小得最小(开始时价差为100元/吨),所以此时盈利最大。

在我国,英文字母M是()期货的交易代码。

A、玉米

B、豆油

C、白糖

D、豆粕

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答案解析:M是豆粕期货的交易代码。