期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。

A、及时移送期货公司处理

B、及时移送中国证监会处理

C、及时移送期货监督管理机构处理

D、及时移送期货交易所处理

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第四十六条   从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

A、3

B、6

C、9

D、12

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条   期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

()是指期权权利金扣除内涵价值的剩余部分。

A、盈利

B、内在价值

C、时间价值

D、剩余价值

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答案解析:期权的时间价值,又称外涵价值,是指权利金扣除内涵价值的剩余部分,它是期权有效期内标的物市场价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值。

期货保证金存管银行是由()指定,协助交易所办理期货交易结算业务的银行。

A、证监会

B、交易所

C、期货公司

D、银行总部

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答案解析:期货保证金存管银行是由交易所指定,协助交易所办理期货交易结算业务的银行。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是()。

A、不需要承担责任

B、应当承担相应责任

C、应当罚款给以警示

D、由期货业协会给以通报批评

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条    从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()个月内,做出批准或者不批准的决定。

A、3

B、6

C、9

D、12

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内,做出批准或者不批准的决定。

机构应当在对期货从业人员做出处分决定后()个工作日内向协会报告。

A、10

B、5

C、3

D、8

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第三十五条    从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。
从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务的,对人员从业资格的要求,下列说法正确的是()。

A、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名

B、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

C、高级管理人员和业务人员最近2年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

D、具有5年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时,该期权为()。

A、实值期权

B、虚值期权

C、内涵期权

D、外涵期权

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答案解析:实值期权:执行价格低于标的物市场价格的看涨期权和执行价格高于标的物市场价格的看跌期权。

()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国期货业协会

C、期货公司首席风险官

D、期货交易所

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。