一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时,如其用商品期货交易-2021年证券从业资格考试答案

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一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时,如其用商品期货交易经历申请开户,那么其商品期货交易经历应达到的标准是()成交记录。

A、5笔以上

B、10笔以上

C、15笔以上

D、20笔以上

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答案解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十六条 投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明,且具有10笔以上的成交记录。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是()。

A、期货公司承担赔偿责任

B、非受托人承担赔偿责任

C、非受托人无需承担责任

D、客户自己也要承担责任

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。

按照金融期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。

A、期货公司收取的保证金标准

B、期货公司收取的保证金最高额

C、期货公司收取的保证金最低额

D、期货协会收取的保证金标准

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条   投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。

A、期货交易所的非期货公司结算会员

B、为期货公司提供中间介绍业务的机构

C、期货交易爱好者协会

D、期货投资咨询机构

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条   本办法所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构。即:期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构、中国证监会规定的其他机构。

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。

A、财政部

B、期货交易所

C、证监会

D、商业银行

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条 财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是()。

A、累计2次被行业自律组织纪律处分

B、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

C、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

D、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:
(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;
(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;
(三)擅离职守,造成严重后果;
(四) 1年内累计3次

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。

A、投资人

B、期货交易各方

C、期货公司

D、期货协会

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条 从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

期货交易所应当按照()的20%的比例提取风险准备金。

A、佣金收入

B、手续费收入

C、交易金额

D、结算担保金

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十八条   期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的,整改期限不得超过()。

A、5个工作日

B、10个工作日

C、15个工作日

D、20个工作日

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

某期货公司净资本为2500万元,按照期货公司风险监管指标的要求,该公司可从事的业务有()。

A、经纪业务

B、委托其他机构提供中间介绍业务

C、交易结算业务

D、全面结算业务

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答案解析:本题部分内容在新版教材里已经被删除。关于发布《期货公司风险监管指标管理办法》的通知 第十八条。