不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易-2021年证券从业资格考试答案

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不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由()承担。

A、期货公司

B、期货交易所

C、期货业协会

D、从事期货交易的单位或者个人

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条。不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由其自行承担。

CPI的同比增长是最受市场的关注的指标,同时也是影响货币政策的重要因素,当CPI同比增长为4%时,可以认为当前经济处于()。

A、安全区域

B、通货膨胀

C、较轻通货膨胀

D、严重通货膨胀

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答案解析:

消费者价格指数CPI,反映一定时期内城乡居民所购买的生活消费品价格和服务项目价格变动趋势及程度的相对数。一般来说,当CPI同比增长大于3%时,称为通货膨胀;而当CPI大于5%时,称为严重的通货膨胀。

构成美元指数的外汇品种中,权重占比最大的是()。

A、英镑

B、日元

C、欧元

D、澳元

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答案解析:美元指数中权重占比最大的是欧元。各外汇品种权重分布为:

证券期货经营机构应当加强资产管理计划的(),不得设立不设存续期限的资产管理计划。

A、压力测试

B、敏感性分析

C、资产配置

D、久期管理

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理,不得设立不设存续期限的资产管理计划。

证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资,应当采用()的方式,中国证监会另有规定除外。

A、分散投资

B、资产组合

C、集合投资

D、比例投资

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十六条 证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资,除中国证监会另有规定外,应当采用资产组合的方式。

单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()。

A、3年以下有期徒刑或者拘役

B、5年以下有期徒刑或者拘役

C、5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

D、10年以下有期徒刑或者拘役

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答案解析:《 中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十条 内幕交易、泄露内幕信息罪;利用未公开信息交易罪

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒

美式期权是指期权持有者可以在期权到期日以前的()选择执行或不执行期权合约。

A、四个工作日

B、一个工作日

C、两个工作日

D、任何一个工作日

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答案解析:美式期权是指期权持有者可以在期权到期日以前的任何一个工作日选择执行或不执行期权合约。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务是()。

A、协助办理开户手续

B、代理客户进行期货交易、结算或交割

C、代期货公司、客户收付期货保证金

D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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答案解析:

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供下列服务:
(1)协助办理开户手续;
(2)提供期货行情信息和交易设施;
(3)中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

在不考虑交易费用和期权费的情况下,买方立即执行期权合约可获取的收益是指()。

A、内在价值

B、时间价值

C、执行价格

D、市场价格

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答案解析:期权的内涵价值,也称内在价值,是指在不考虑交易费用和期权费的情况下,买方立即执行期权合约可获取的收益。

对中国金融期货交易所国债期货品种而言,票面利率小于3%的可交割国债期货的转换因子()。

A、大于或等于1

B、小于1

C、小于或等于1

D、大于1

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答案解析:如果可交割国债票面利率高于国债期货合约标的票面利率,转换因子大于1;如果可交割国债票面利率低于国债期货合约标的票面利率,转换因子小于1。
中金所的国债期货合约票面利率为3%,因此对中国金融期货交易所国债期货品种而言,票面利率小于3%的可交割国债期货的转换因子小于1。