在我国境内登记注册的()可以成为期货交易所会员。-2021年证券从业资格考试答案

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在我国境内登记注册的()可以成为期货交易所会员。

A、中外合资企业

B、外商独资企业

C、民营企业

D、集体企业

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答案解析:《期货交易管理条例》第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

由于()原因,造成客户交易指令未能全部或部分成交的,期货公司不承担责任。

A、错单

B、地震造成交易断电

C、本期货公司员工罢工

D、市场原因

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 第二十三条 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。

实行会员分级结算的期货交易所向()收取保证金。

A、交易结算会员

B、非结算会员

C、全面结算会员

D、特别结算会员

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答案解析:实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。

《期货交易所管理办法》第六十八条 实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。

假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款,企业担心三个月后美元贬值,该企业可以通过()手段来实现套期保值的目的。

A、卖出远期合约

B、买入期货合约

C、买入看跌期权

D、买入看涨期权

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答案解析:企业担心美元贬值,即担心美元价格下跌,可以卖出套期保值或买进看跌期权。

证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列()行为。

A、直接或者间接向投资者返还管理费

B、侵占、挪用资产管理计划财产

C、从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为

D、利用资产管理计划进行商业贿赂

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十七条 证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列行为:

(一)利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动;
(二)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动;
(三)为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利;<

在美国,对期货市场保证金收取的规定有()。

A、对投机者要求缴纳的保证金数量要小于对套期保值者的要求

B、对投机者要求缴纳的保证金数量要大于对套期保值者的要求

C、对投机者要求缴纳的保证金数量要大于对价差套利者的要求

D、对投机者和价差套利者要求的保证金数量相同

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答案解析:在美国期货市场,对投机者要求的保证金要大于对套期保值者和套利者要求的保证金。

跨品种套利可分为相关商品间的套利和原材料与成品间的套利,下列属于跨品种套利的有()。

A、小麦/玉米套利

B、玉米/铜套利

C、大豆提油套利

D、反向大豆提油套利

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答案解析:跨品种套利又可分为两种情况:一是相关商品之间的套利;二是原材料与成品之间的套利。
相关商品即需求替代品、需求互补品、生产替代品或生产互补品等,他们的价格存在着某种稳定的合理的比值关系。原材料与成品即例如豆油和豆粕之间的套利。
选项B中,玉米和铜不是相关商品,因此不属于此范围。

以下基差变动中,属于基差走强的是

A、基差由-20变为基差为-10

B、基差由-15变为基差为-30

C、基差由-5变为基差为10

D、基差由30变为基差为-10

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答案解析:当基差变大时,称为“走强”;当基差变小时,称为“走弱”。选项AC基差变大,属于基差走强;选项BD基差变小,属于基差走弱。

一般情况下,我国期货交易所会对()的持仓限额进行规定。

A、非期货公司会员

B、客户

C、期货公司会员

D、期货结算银行

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答案解析:交易所对会员或客户进行持仓限额。非期货公司会员和期货公司会员都是交易所的会员。而期货结算银行不是会员。