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常见的期货行情图包括()。
A、竹线图
B、Tick图
C、K线图
D、分时图
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答案解析:常见的期货行情图有分时图、Tick图、K线图、竹线图、点数图等。
期货交易所的交易规则应当载明的事项包括()。
A、期货交易、结算和交割制度
B、风险管理制度和交易异常情况的处理程序
C、保证金的管理和使用制度
D、期货交易信息的发布办法
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答案解析:
《期货交易所管理办法》第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项:
(一)期货交易、结算和交割制度;
(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;
(三)保证金的管理和使用制度;
(四)期货交易信息的发布办法;
(五)违规、违约行为及其处理办法;
(六)交易纠纷的处理方式;
(七)需要在交易规则中载明的其他事
期货公司独立董事应当重点关注和保护()的利益,发表客观、公正的独立意见。
A、公司
B、客户
C、控股股东
D、中小股东
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见。
当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列()紧急措施。
A、提高保证金
B、调整涨跌停板幅度
C、暂时停止交易
D、限制会员或者客户的最大持仓量
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答案解析:
《期货交易管理条例》第十二条当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:
(一)提高保证金;
(二)调整涨跌停板幅度;
(三)限制会员或者客户的最大持仓量;
(四)暂时停止交易;
(五)采取其他紧急措施。
资产管理计划终止的情形有()。
A、资产管理计划存续期届满且不展期
B、证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格
C、托管人依法解散,且在六个月内没有新的托管人承接
D、集合资产管理计划存续期间,持续五个工作日投资者少于二人
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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十五条 有下列情形之一的,资产管理计划终止:
期货从业人员的竞业准则包括从业人员应当()。
A、共同维护本行业的职业道德
B、提高职业声誉
C、同业互助
D、相互尊重
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答案解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十五条从业人员应当相互尊重、同业互助,共同维护本行业的职业道德,提高职业声誉。
根据刑法规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托,信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。
A、保险公司
B、商业银行
C、期货交易所
D、期货公司
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答案解析:
《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选 》十二、在刑法第一百八十五条后增加一条,作为第一百八十五条之一:“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处
根据《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者风险承受能力等级为C3的投资者可以购买或者接受()风险等级的产品与服务。
A、R1
B、R4
C、R2
D、R3
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答案解析:
《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配,应当按照以下标准确定:
(一)C1 类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受 R1风险等级的产品或服务;
(二)C2 类投资者可购买或接受 R1、R2 风险等级的产品或服务;
跨商品套利可分为两种情况,一是相关商品间的套利,二是原料与成品间的套利。下列交易活动中属于跨商品套利的有()。
A、小麦/玉米套利
B、玉米/大豆套利
C、大豆提油套利
D、反向大豆提油套利
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答案解析:跨品种套利包括相关商品间的套利和原材料与成品之间的套利。小麦/玉米,玉米/大豆套利套利属于相关商品间的套利,大豆提油套利和反向大豆提油套利都属于原料与成品间套利。选项ABCD均属于跨品种套利。
证券期货经营机构向投资披露资产管理计划信息时,不得有的行为有()。
A、对投资业绩进行预测,或者宣传预期收益率
B、承诺收益,承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例
C、夸大或者片面宣传管理人、投资经理及其管理的资产管理计划的过往业绩
D、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
正确答案:公需科目题库搜索BCD,普法考试帮手薇Xin:《xzs9529》
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十一条 披露资产管理计划信息,不得有下列行为: