常见的期货行情图包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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常见的期货行情图包括()。

A、竹线图

B、Tick图

C、K线图

D、分时图

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答案解析:常见的期货行情图有分时图、Tick图、K线图、竹线图、点数图等。

期货交易所的交易规则应当载明的事项包括()。

A、期货交易、结算和交割制度

B、风险管理制度和交易异常情况的处理程序

C、保证金的管理和使用制度

D、期货交易信息的发布办法

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项:

(一)期货交易、结算和交割制度;

(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;

(三)保证金的管理和使用制度;

(四)期货交易信息的发布办法;

(五)违规、违约行为及其处理办法;

(六)交易纠纷的处理方式;

(七)需要在交易规则中载明的其他事

期货公司独立董事应当重点关注和保护()的利益,发表客观、公正的独立意见。

A、公司

B、客户

C、控股股东

D、中小股东

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见。

当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列()紧急措施。

A、提高保证金

B、调整涨跌停板幅度

C、暂时停止交易

D、限制会员或者客户的最大持仓量

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答案解析:

《期货交易管理条例》第十二条当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:

(一)提高保证金;

(二)调整涨跌停板幅度;

(三)限制会员或者客户的最大持仓量;

(四)暂时停止交易;

(五)采取其他紧急措施。

资产管理计划终止的情形有()。

A、资产管理计划存续期届满且不展期

B、证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格

C、托管人依法解散,且在六个月内没有新的托管人承接

D、集合资产管理计划存续期间,持续五个工作日投资者少于二人

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十五条 有下列情形之一的,资产管理计划终止:

(一)资产管理计划存续期届满且不展期;
(二)证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在六个月内没有新的管理人承接;
(三)托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在六个月内没有新的托管人承接;<

期货从业人员的竞业准则包括从业人员应当()。

A、共同维护本行业的职业道德

B、提高职业声誉

C、同业互助

D、相互尊重

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十五条从业人员应当相互尊重、同业互助,共同维护本行业的职业道德,提高职业声誉。

根据刑法规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托,信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。

A、保险公司

B、商业银行

C、期货交易所

D、期货公司

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答案解析:

《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选 》十二、在刑法第一百八十五条后增加一条,作为第一百八十五条之一:“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处

根据《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者风险承受能力等级为C3的投资者可以购买或者接受()风险等级的产品与服务。

A、R1

B、R4

C、R2

D、R3

正确答案:公需科目题库搜索CD

答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配,应当按照以下标准确定:

(一)C1 类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受 R1风险等级的产品或服务;

(二)C2 类投资者可购买或接受 R1、R2 风险等级的产品或服务;

跨商品套利可分为两种情况,一是相关商品间的套利,二是原料与成品间的套利。下列交易活动中属于跨商品套利的有()。

A、小麦/玉米套利

B、玉米/大豆套利

C、大豆提油套利

D、反向大豆提油套利

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答案解析:跨品种套利包括相关商品间的套利和原材料与成品之间的套利。小麦/玉米,玉米/大豆套利套利属于相关商品间的套利,大豆提油套利和反向大豆提油套利都属于原料与成品间套利。选项ABCD均属于跨品种套利。

证券期货经营机构向投资披露资产管理计划信息时,不得有的行为有()。

A、对投资业绩进行预测,或者宣传预期收益率

B、承诺收益,承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例

C、夸大或者片面宣传管理人、投资经理及其管理的资产管理计划的过往业绩

D、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

正确答案:公需科目题库搜索BCD,普法考试帮手薇Xin:《xzs9529》

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十一条 披露资产管理计划信息,不得有下列行为:

(一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(二)对投资业绩进行预测,或者宣传预期收益率;
(三)承诺收益,承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例;
(四)夸大或者片面宣传管理人、投资经理及其管理的资产管理计划的过往业绩;