下列不属于债券估值法的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列不属于债券估值法的是()。

A、统一公债估值法

B、零息债券估值法

C、固定利率债券估值法

D、自由现金流估值法

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答案解析:债券的估值法包括:零息债券估值法、固定利率债券估值法、统一公债估值法。

募集机构在完成合格投资者确认程序后,应给予投资者不少于()的投资冷静期。

A、12小时

B、18小时

C、24小时

D、48小时

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答案解析:选项C正确:募集机构在完成合格投资者确认程序后,应给予投资者不少于24小时的投资冷静期.

某公司营业利润为5亿元,营业外收入为零,营业外支出为2亿元,销售收入为1亿元,所得税费用1亿元。净利润为()。

A、1亿元

B、3亿元

C、2亿元

D、4亿元

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答案解析:净利润=营业利润-营业外支出+营业外收入-所得税费用=5-2+0-1=2亿元。

预期央行可能降息,在基金合同允许范围内,为提高债券基金的收益率,基金经理可能进行的操作有()。Ⅰ.提高杠杆率Ⅱ.降低杠杆率Ⅲ.提高组合久期Ⅳ.降低组合久期

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:杠杆率越高,组合久期越大,所面临的利率风险越大,风险越大收益就多。

投资5月4日购买的欧式期权在5月15日到期,下列时间投资者在()行使权力。Ⅰ.5月14日Ⅱ.5月15日Ⅲ.5月16日

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ

C、Ⅲ

D、Ⅱ

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答案解析:欧式期权,指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权,既不能提前也不能推迟。如果买方要提前执行权利,期权卖出者可以拒绝履约;如果推迟,期权则将被作废。

下列关于私募基金销售机构的说法正确的是()。

A、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构

B、销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易

C、涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产

D、私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产

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答案解析:选项A说法正确:取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构;

销售机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易等违法活动;
涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产;
私募基金管理人、基金销售机构、基

下列关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法的说法中,正确的是()。

A、当基金产品风险超过投资人风险能力的情况时,销售人员应提示投资人重新进行测评

B、基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法

C、匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系

D、在基金销售过程中,销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险承受能力的匹配检验

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答案解析:匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系,同时在建立对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配。

夏普比率是用某一时期内投资组合平均()除以这个时期收益的标准差。

A、部分收益

B、超额收益

C、相对收益

D、绝对收益

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答案解析:

夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差。

债券当期收益率变动总是预示着到期收益率()。

A、不变

B、反向变动

C、不确定

D、同向变动

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答案解析:

债券当期收益率与到期收益率两者之间关系的如下:

(1)债券市场价格越接近债券面值,期限越长,则其当期收益率就越接近到期收益率。

(2)债券市场价格越偏离债券面值,期限越短,则当期收益率就越偏离到期收益率。不论当期收益率与到期收益率近似程度如何,当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。

某投资人选择后端方式认购新发行的股票型基金,其持有期限至少超过()年,则基金管理人可免收其后端认购费用。

A、5

B、3

C、2

D、1

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答案解析:对于持有期低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。