下列关于基金业绩评价原则的说法错误的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于基金业绩评价原则的说法错误的是()。

A、基金业绩评价应将同类基金的风险收益交换效率进行比较

B、基金业绩评价应公平对待所有评价对象

C、基金业绩评价应遵循客观性、可比性、长期性、公开性原则

D、基金业绩评价只有坚持长期性原则,才能真正着眼于基金长期投资管理能力的持续性

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答案解析:选项C符合题意:基金业绩评价应遵循客观性、可比性、长期性原则。

尽职调查的内容模块不包括()。

A、业务尽职凋查

B、经营尽职调查

C、财务尽职凋查

D、 法律尽职调查

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答案解析:选项B符合题意:尽职调查的内容模块主要有:业务尽职凋查、财务尽职凋查、 法律尽职调查,各个模块的核心内容均应该体现在尽职调查报告中,其他对投资决策判断具有支撑作用的尽职调查内容也应在报告中予以呈现。

()是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级。

A、风险识别

B、风险评估

C、风险应对

D、风险报告

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答案解析:风险评估是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级。

如果一个基金的目标是投资特定市场或特定行业,那以下符合业绩比较基准要求的是

A、医药生物行业指数;创业板指数

B、主板市场;创业板指数

C、主板市场;中小板指数

D、医药行业;环境指数

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答案解析:选项A正确:如果一个基金的目标是投资特定市场或特定行业,选取该市场或行业指数,如以创业板指数或医药生物行业指数作为业绩比较基准。

以下不属于尽职调查报告主要包括的部分的是()。

A、前言

B、正文

C、附件

D、目录

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答案解析:选项D符合:尽职调查报告主要分为前言、正文和附件三个部分。

()即基金业绩评价应注重对基金的长期评价。

A、可比性原则

B、长期性原则

C、客观性原则

D、“三公”原则

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答案解析:选项B正确:长期性原则即基金业绩评价应注重对基金的长期评价,只有能力驱动的业绩才是可持续的,基金业绩评价只有坚持长期性原则,才能真正着眼于基金长期投资管理能力的持续性。

下列可豁免国有股转持的是()。

A、经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定,职工人数600人

B、经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定,职工人数300人

C、根据会计师事务所审计的年度合并会计报表,年销售(营业总收入)2亿元,资产总额3亿元

D、根据会计师事务所审计的年度合并会计报表,年销售(营业总收入)3亿元,资产总额2亿元

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答案解析:

选项B符合题意:符合以下条件,可豁免国有股转持:
(1)豁免国有股转持义务的创投机构资质要求。
经营范围符合《创业投资企业管理暂行办法》(国家发展改革委等10部门令第39号,以下简称39号令)或《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令 第105号,以下简称105号令)的规定,且工商登记名称中注有“创业投资”字样。在2005年11月15日前完成工商

下列关于基金管理人进行登记与备案,应遵循的及时性原则的说法错误的是()。

A、基金管理人取得营业执照后,在进行基金的募集前,未经登记的,不得进行基金的募集

B、基金管理人在办结登记手续之日起3个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记

C、登记申请材料不完备或不符合规定的,基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正

D、基金管理人应当依据基金合同的约定,向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可

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答案解析:

选项B符合题意:基金管理人进行登记与备案,应遵循如下原则:
(1)及时性
基金管理人取得营业执照后,在进行基金的募集前,应当及时向基金业协会进行登记;未经登记,不得进行基金的募集。
登记申请材料不完备或不符合规定的,基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
申请登记期间,登记事项发生重大变化的,基金管理人

创投机构或引导基金应将相关文件一并及时在中国投资协会股权和创业投资专业委员会官网或中国证券投资基金业协会官网“信息公示”栏目向社会进行公示,公示期不少于(),接受社会监督。

A、20个工作日

B、30个工作日

C、20日

D、30日

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答案解析:选项A正确:豁免国有股转持,一般按以下方式办理:

(1)创投机构或引导基金在被投资企业股东大会审议通过首次公开发行股票并上市议案后,自行确定是否符合豁免国有股转持义务条件。
(2)自行确定符合豁免国有股转持义务条件的创投机构或引导基金,应登录中国投资协会股权和创业投资专业委员会官网或中国证券投资基金业协会官网,下载并如实填报《豁免国有创业投资机构或国有创业投资引导基金国

各类私募基金募集完毕后的()内,基金管理人应对所募集的基金进行备案。

A、10个工作日

B、10日

C、20个工作日

D、20日

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答案解析:选项C正确:各类私募基金募集完毕后的20个工作日内,基金管理人应对所募集的基金进行备案。