基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记-2021年证券从业资格考试答案

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基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之曰起()内,以通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续。

A、10日

B、10个工作日

C、20日

D、20个工作日

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答案解析:选项D正确:基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之曰起20个工作日内,以通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续。

下列说法正确是( )。Ⅰ.创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。Ⅱ.创业投资基金通常有利于产业的转型和升级Ⅲ.创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业,通过帮助企业发展壮大获利;Ⅳ.并购基金则投资于价值被低估的企业,通过对被投资企业进行重整而获利。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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答案解析:

创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征(Ⅰ正确)。因此,相对于一般社会资本,创业投资对创新和创业有着更重要的作用。

并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别:创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业,通过帮助企业发展壮大获利(Ⅲ正确);而并购基金则投资于价值被低估的企业,通过对被投

基金投资管理的三大根本能力不包括()。

A、风险管理能力

B、证券选择能力

C、时机选择能力

D、绩效评估能力

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答案解析:选项D符合题意:基金投资管理的三大根本能力为风险管理能力、证券选择能力、时机选择能力。

下列关于股权投资公司与目标公司管理层、员工的内部访谈的目的的说法不正确的是()。

A、与各层级、各职能员工的访谈,可以获取企业各个环节的信息,有助于股权投资机构从各个层面窥测企业全貌,并对信息的真实性进行考证

B、与管理层进行沟通可以间接考察管理层的素质

C、与管理层进行沟通还可以增进了解、增强信任

D、与管理层会谈可以局部面了解目标公司的信息

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答案解析:选项D符合题意:企业现场调研包括:目标公司内部访谈与外部访谈和实地考察企业经营现场,

股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到多个目的:第一, 与管理层会谈可以全面了解目标公司的信息,尤其是某些比较关键、敏感的信息;第二,与管理层进行沟通可以间接考察管理层的素质;第三,与管理层进行沟通还可以增进了解、增强信任;第四,与各层级、各职能员工的访谈,可以获取企业各个环节的信息,有助于股

投资组合管理首要的是()。

A、风险管理

B、证券选择

C、时机选择

D、绩效评价

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答案解析:选项A正确:投资组合管理首要的是风险管理,要在控制风险的基础上创造稳定、可持续的超额收益。

下列关于股权投资基金尽职调查中二手资料收集的途径的说法错误的是()。

A、通过回收调查问卷、整理调查问卷数据进行收集

B、通过查看企业的内部资料获取(企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等)

C、通过网络获取(收集企业竞争对手和上下游企业信息,尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助)

D、通过研究机构和调查机构获取

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答案解析:选项A符合题意:二手资料收集的途径主要有:通过查看企业的内部资料获取(企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等);通过网络获取 (收集企业竞争对手和上下游企业信息,尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助);通过行业协会和商会获取;通过研究机构和调查机构获取;通过综合性或专业性图书馆获取;通过各类会议获取;通过新闻媒体获取。

基金管理公司机构设置原则包括()。Ⅰ.互相制约和不相容职责分离原则Ⅱ.授权清晰原则Ⅲ.适时性原则Ⅳ.全面性原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

基金管理公司机构设置原则包括:互相制约和不相容职责分离原则、授权清晰原则、适时性原则。

创投国十条为不断加大对创业投资企业的投融资支持,推动发展的新模式不包括()。

A、投贷联动

B、投保联动

C、投资联动

D、投债联动

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答案解析:

选项C符合题意:创投国十条明确指出,按照依法合规、风险可控、商业可持续的原则,建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化合作机制,进一步降低商业保险资金进入创业投资领域的门槛,推动发展投贷联动、投保联动、投债联动等新模式,不断加大对创业投资企业的投融资支持。
支持银行业金融机构积极稳妥开展并购贷款业务,提高对创业企业兼并重组的金融服务水平。
完善

关于同业拆借对金融市场的意义,说法错误的是()。

A、拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张,弥补票据清算的差额

B、对资金拆入方来说,同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险

C、对资金拆出方来说,同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力

D、同业拆借利率是衡量市场流动性的重要指标

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答案解析:

本题答案为B,对资金拆入方来说,同业拆借市场的存在降低了金融机构的流动性风险。

同业拆借对金融市场具有重要意义,拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张,弥补票据清算的差额等(A符合)。对资金拆出方来说,同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力,使得原本存放在中央银行无法生息的资产实现利息收入(C符合)。同业拆借利率作为市场的基准利率,是衡量市场流动性的重要指标,为市场上其

基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括()。

A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

B、有效落实风险隔离机制

C、积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

D、加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享

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答案解析:B选项应该是有效落实合规考核机制。
基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面:
基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视;积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育;加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享 ;有效落实合规考核机制。