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为加强保护私募基金投资者的合法权益,进一步规范私募基金的募集市场,中国证券投资基金业协会制定了 ( )。

A、《私募投资基金信息披露管理办法》

B、《私募投资基金募集行为管理办法》

C、《私募投资基金监督管理暂行办法》

D、《私募投资基金管理人内部控制指引》

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答案解析：为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国证券投资基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结的基础上，制定了《私募投资基金募集行为管理办法》。

 股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式,下列表述不正确的是( )。

A、发起设立股份有限公司的,由发起人认购公司应发行的全部股份

B、发起设立股份有限公司的,在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份

C、募集设立股份有限公司的,由发起人认购公司应发行股份的一部分

D、募集设立股份有限公司的,其余股份只能向特定对象募集

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答案解析：

选项D说法错误：《公司法》第七十七条，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立，

股权投资基金的项目来源包括()。Ⅰ.与国内外股权投资机构结为策略联盟,实现信息共享Ⅱ.依托创新证券投资银行业务衍生出来的直接投资机会Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态Ⅳ.通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：选项D符合题意：股权投资基金的项目主要有三个来源：
（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会（包括Ⅱ项），具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点；

某上市公司董事会成员共9名,监事会成员共3名。下列关于该公司董事会召开的情形中,符合公司法律制度规定的是( )。

A、经2名董事提议时召开董事会临时会议

B、公司董事长、副董事长不能履行职务时,可由4名董事共同推举1名董事履行职务

C、经2名监事提议可召开董事会临时会议

D、董事会每年召开1次会议,并在会议召开10日前通知全体董事和监事

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答案解析：根据《公司法》规定，AC两项，经代表1/10以上表決权的股东、1/3以上的董事或者监事会提议，可以召开股份有限公司临时董事会，2名监事超过1/3；B项，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由“半数以上”董事共同推举一名董事履行职务在本题中，4名董事不足董事会人数的半数。D项，董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。

股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的()。

A、商业计划书或项目计划书

B、项目计划书或融资计划书

C、商业计划书或融资计划书

D、项目计划书、商业计划书和融资计划书

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答案解析：项目初审包括书面初审与现场初审两个部分，股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的商业计划书或融资计划书。

私募基金的募集机构及其从业人员不得从事的违法活动不包括()。

A、侵占基金财产

B、侵占客户资金

C、推介私募基金

D、利用私募基金相关的未公开信息进行交易

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答案解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第六条，募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。

私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件,下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是()。

A、虚假宣传

B、保本保收益

C、非公开宣传

D、向非合格投资者募集资金

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答案解析：

私募基金行业出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等。

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员应取得基金从业资格。其中,高管人员不包括()。

A、合规/风控负责人

B、法定代表人/执行事务合伙人

C、财务人员

D、总经理

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答案解析：根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理，副总经理、合规/风控负责人等，均应当取得基金从业资格。

股权投资基金募集活动的主要法律文件不包括()。

A、合格投资者合同

B、合格投资者调查问卷

C、合格投资者承诺

D、账户监督协议

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答案解析：股权投资基金募集活动的主要法律文件包括：募集说明书、合格投资者调查问卷、合格投资者承诺、风险揭示书、基金合同、账户监督协议。

已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,应当按照相关规定的要求,每年度完成()学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

A、10

B、15

C、20

D、30

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答案解析：根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定，已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。