具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独-2021年证券从业资格考试答案

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具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等可以不设独立董事。

A、正确

B、错误

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答案解析:具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。

期货交易所无权监管期货市场参与者的期货业务。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第八条 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行下列职责:(一) 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;(二) 发布市场信息;(三) 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务;(四) 查处违规行为。

中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准,暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零三条 中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准,暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。

期货公司停止经营的,应当告知期货交易所,对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十二条 对于新设立的期货公司,应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围;公司停止经营的,应当告知期货交易所,对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第四条经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司管理办法》第四十六条。

会员制期货交易所的会员大会由总经理召集。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十一条 会员制期货交易所的会员大会由理事会召集。

会员制期货交易所的权力机构是理事会。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十九条 会员大会是期货交易所的权力机构,由全体会员组成。

期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,但可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司管理办法》第四十七条 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。