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期货业协会制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予()。
A、警告
B、行政处罚
C、纪律处分
D、公示
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答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条 期货业协会履行下列职责:
(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分;
()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国期货业协会
C、期货公司首席风险官
D、期货交易所
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品,经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后,经营机构()向其销售。
A、可以
B、应该
C、拒绝
D、暂缓
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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
有权指定交割仓库的是()。
A、国务院期货监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、期货交易所
D、中国期货业协会
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答案解析:《期货交易管理条例》第三十五条 期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。
交割仓库由期货交易所指定
《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者信息发生重要变化,可能影响投资者分类的,应报告()。
A、经营机构
B、期货保证金监控中心
C、中国期货业协会
D、中国证监会
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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》第六条 投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责,并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知经营机构。
期货公司申请从事期货投资咨询业务资格,()自受理申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、国务院
D、期货交易所
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第八条 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。
期货公司在成立后无正当理由超过()个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A、2
B、3
C、5
D、6
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答案解析:《期货交易管理条例》第二十一条期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除向全体董事提交书面报告并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构外,还应当于当日向全体股东报告或进行()。
A、风险防范
B、公司治理
C、内部控制
D、信息披露
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答案解析:《期货公司监管指标管理办法》第二十二条 期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限,书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除履行上述程序外,还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。
假设其他条件不变,若焦炭期初库存量过高,理论上,当期焦炭的价格( )。
A、将趋于上涨
B、将趋于下跌
C、将保持不变
D、趋势不确定
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答案解析:商品的库存增多,相当于商品的供给过大,供大于求,将导致价格大幅度下降。
供给包括:期初库存量、当期国内生产量和当期进口量。
期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向()提交修改申请。
A、期货业协会
B、监控中心
C、中国证监会
D、中国证监会派出结构
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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向监控中心提交修改申请,申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。