下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是()。

A、期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B、期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请

C、监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D、当日分配的客户交易编码,期货交易所于当日允许客户使用

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答案解析:

《期货市场客户开户管理规定》第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

第十四条 期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。

第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。

经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,应当向()报告。

A、住所地中国证监会派出机构

B、中国证监会

C、期货交易所

D、中国期货业协会

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条 经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,应当向住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的,风险预警期结束。

A、1

B、2

C、3

D、4

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持 3 个月的,风险预警期结束。

期货交易所应当定期向()核对客户资料。

A、期货公司

B、监控中心

C、中国证监会

D、期货业协会

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

下列关于期货市场客户交易编码注销的表述,错误的是()。

A、期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司

B、期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心,监控中心据此通知期货公司

C、期货公司应当登录期货交易所统一开户系统办理客户交易编码的注销

D、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所

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答案解析:

《期货市场客户开户管理规定》第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。(选项C说法不正确)

第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所。

第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司。

第二十九条 期货交易

监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于()转发给相关期货交易所。

A、当日

B、次日

C、5个工作日内

D、10个工作日内

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,下列关于责任承担方式的说法,正确的是()。

A、根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B、应当由期货公司承担责任

C、根据期货公司和客户的约定承担责任

D、应当由期货公司和客户承担同等责任

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条。因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失;双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。

下列应当对期货市场客户开户实行自律管理的是()。

A、期货交易所

B、中国期货保证金监控中心

C、中国证监会

D、期货公司

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第七条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,下列关于责任承担的说法,正确的是()。

A、期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任

B、非受托人承担赔偿责任,期货公司承担连带责任

C、期货公司不承担赔偿责任,非受托人承担责任

D、期货公司承担赔偿责任,非受托人不承担责任

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。

1月15日,广西白糖现货价格为3290元/吨,3月份白糖期货的价格为3370元/吨,此时白糖的基差为()元。

A、40

B、-40

C、80

D、-80

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答案解析:基差=现货价格-期货价格=3290-3370=-80元/吨。