客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期-2021年证券从业资格考试答案

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客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。

A、客户

B、期货交易所

C、期货交易所和该客户按比例

D、期货交易所和该客户共同连带承担

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十四条 客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、期货公司所在地证监局

D、中国证监会派出机构

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。   未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。

某企业利用铜期货进行买入套期保值,能够实现净盈利的情形是()。(不计手续费等费用)

A、基差从400元/吨变为550元/吨

B、基差从-400元/吨变为-200元/吨

C、基差从-200元/吨变为200元/吨

D、基差从-200元/吨变为-450元/吨

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答案解析:买入套期保值,基差走强,亏损;基差走弱,盈利。选项D基差数值减小,则基差走弱。

下列关于期货投资者保障基金的说法,不正确的是()。

A、期货投资者保障基金应当独立核算,分别管理

B、保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产

C、保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D、中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十六条 保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。     保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。

A、中国证监会

B、财政部

C、期货交易所

D、期货公司保证金监控中心

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十八条 财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

属于反转突破形态的价格曲线是()。

A、头肩顶

B、三角形

C、矩形

D、旗形

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答案解析:比较典型的反转形态有头肩形、双重顶(M头)、双重底(W底)、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等,比较典型的持续形态有三角形态、矩形形态、旗形形态和楔形形态等。属于反转突破形态的价格曲线是头肩顶。

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行()管理。

A、不留痕

B、留痕

C、存储

D、统一

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

拥有外币负债的美国投资者,应该在外汇期货市场上进行()。

A、多头套期保值

B、空头套期保值

C、交叉套期保值

D、动态套期保值

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答案解析:拥有外币负债,担心负债增加,应对外汇期货进行买入套期保值又称多头套期保值。

期货交易所的管理办法由()制定。

A、全国人大常委会

B、国务院法制办

C、最高人民法院

D、国务院期货监督管理机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,对每位个人投资者的期货投资者保证金损失在()元以下的部分全额补偿。

A、8万

B、9万

C、10万

D、11万

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:   

(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿;   

(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。   

现有保