竞价交易制度包括()。Ⅰ.连续竞价Ⅱ.分时竞价Ⅲ.集合竞价-2021年证券从业资格考试答案

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竞价交易制度包括()。Ⅰ.连续竞价Ⅱ.分时竞价Ⅲ.集合竞价

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:竞价交易制度又称委托驱动制度,主要包括集合竞价和连续竞价两种方式。

关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是()。

A、授权要适当,对已不适用的授权应及时修改或取消授权

B、公司员工应当在授权范围内行使职责,管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围

C、应建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行

D、重大业务授权应当明确授权内容和时效

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答案解析:授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括:

(1)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。
(2)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。
(3)公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。

()应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。

A、基金管理人

B、基金管理人及其董事

C、基金托管人

D、代销机构

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答案解析:管理人及其董事应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。

QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括()。

A、投资金融衍生品的信息

B、境外市场政府管制风险

C、期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况

D、披露基金与境外基金之间的费率安排

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答案解析:QDII基金在基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括:1.境外投资顾问和境外托管人信息;2.投资交易信息,如QDII基金投资金融衍生产品,应在基金合同、招募说明书中详细说明拟投资的衍生品种及其基本特性、拟采取的组合避险、有效管理策略及采取的方式、频率。如QDII基金投资境外基金,应披露基金与境外基金之间的费率安排;3.投资境外市场可能产生的风险信息,包括境外市场风险、政府管制风险、政治风险、流动

下列关于银行承兑汇票的表述,错误的是()。

A、贴现业务就是向企业提供短期贷款

B、—般票据的贴现期超过6个月

C、银行对商业汇票进行承兑是基于对出票人资信的认可

D、承兑业务由银行提供,本质是由银行将信用出借给企业

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答案解析:本质上,贴现业务就是向企业提供短期贷款。一般票据的贴现期不超过6个月,贴现期从贴现日起计算至票据到期日。

()是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

A、岗前教育

B、岗位教育

C、离岗教育

D、基金业协会的自律

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答案解析:岗位教育是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育;岗前教育,是指在基金从业人员就业上岗之前,对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育;

( )年8月,成立淄博乡镇企业投资基金,这是我国第一只公司型创业投资基金。

A、1993

B、1994

C、1995

D、1996

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答案解析:1993年8月,成立淄博乡镇企业投资基金,并在上海证券交易所上市,这是我国第一只公司型创业投资基金。

风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,下列表述正确的是()。

A、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估

B、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门

C、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

D、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

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答案解析:基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号,独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供每日、每周及月度评估报告,作为决策参考依据。

某股权投资基金拟投资甲公司,甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为2.0亿元,按投资当年的净利润的15倍市盈率进行投资后估值,则甲公司投资后价值是()亿元。

A、30

B、7.5

C、18

D、20

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答案解析:在使用市盈率倍数法估值时,先确定可比公司的市盈率作为目标公司估值的市盈率倍数,然后使用下述公式计算目标公司股权价值或每股价值:股权价值=净利润×市盈率倍数,则甲公司的估值计算如下:甲公司投资后价值=2.0 ×15=30(亿元)。

基金运作中的定期报告包括()。

A、基金年度报告

B、基金合同

C、基金招募说明书

D、基金托管协议

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答案解析:

基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

其他选项属于基金募集期间的三大信息披露文件。