根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心在复-2021年证券从业资格考试答案

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根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况,应当退回客户交易编码申请()。

A、客户资料不符合实名制要求

B、客户没有期货交易的经历

C、客户交易编码申请及相关资料格式不正确

D、客户交易编码申请及相关资料内容不完整

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十八条   监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司:
(一)客户资料不符合实名制要求;
(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;
(三)中国证监会规定的其他情形。

实行会员分级结算制度的期货交易所,结算会员由()组成。

A、交易结算会员  

B、 全面结算会员  

C、限制结算会员  

D、 特别结算会员

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答案解析:第六十六条 结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。

期货公司允许客户开仓透支交易,客户因透支交易造成损失。对该损失的承担,下列说法正确的是

A、

由客户自行承担

B、

由客户承担主要损失

C、

由期货公司承担主要赔偿责任

D、

期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十

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答案解析:期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是

A、中国证监会  

B、中国证监会的派出机构

C、 期货交易所  

D、 期货业协会

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答案解析:第五条  中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

在供给曲线不变的情况下,需求变动对均衡价格的影响是()。

A、

需求曲线的右移会使均衡价格提高,均衡数量增加

B、

需求曲线的左移会使均衡价格下降,均衡数量减少

C、

需求曲线的右移会使均衡价格下降,均衡数量减少

D、

需求曲线的左移会使均衡价格提高,均衡数量增加

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答案解析:在供给曲线不变的情况下,需求曲线的右移会使均衡价格提高,均衡数量增加;需求曲线的左移会使均衡价格下降,均衡数量减少

无上阴线的阴线图,最高处代表什么

A、收盘价

B、开盘价

C、 最低价      

D、 最高价

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答案解析:

当收盘价低于开盘价,形成的K线为阴线,中部的实体是一般用绿色或黑色表示。其中,上影线的长度表示最高价和开盘价之间的价差,实体的长短代表开盘价与收盘价之间的价差,下影线的长度则代表收盘价和最低价之间的价差。

全面结算会员期货公司应当平等对待(),防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A、

本公司客户

B、

非结算会员期货公司

C、

非结算会员期货公司客户

D、

特别结算会员期货公司

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答案解析:第四十四条全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险;建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度,平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

当()时,基差值会变大。

A、在正向市场,现货价格上涨幅度小于期货价格上涨幅度

B、在正向市场,现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度

C、在正向市场,现货价格下跌幅度小于期货价格下跌幅度

D、在反向市场,现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度

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答案解析:

基差=现货价格一期货价格。

基差走强常见的情形有:现货价格涨幅超过期货价格涨幅,以及现货价格跌幅小于期货价格跌幅。

基差走弱常见的情形有:现货价格涨幅小于期货价格涨幅,以及现货价格跌幅超过期货价格跌幅。

关于期货交易所下列说法正确的是()。

A、

未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动

B、

期货交易所,必须标明“期货交易所”字样

C、期货交易所,应当标明“商品交易所”字样

D、

期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称

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答案解析:

第十六条未经中国证监会批准,期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

第七条经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列()行为。

A、

收付、存取或划转期货保证金

B、

代理客户从事期货交易

C、

利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D、

中国证监会禁止的其他情形

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答案解析:

C选项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。

第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:

(一)收付、存取或者划转期货保证金;

(二)代理客户从事期货交易;

(三)中国证监会禁止的其他行为。